DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

A•••• C•••••• C••••

Broker-dealer affiliated wealth managerNew York, New YorkCRD 15007SEC 801-71386website IAPD

Latest filing Aug 25, 2026

First filing on the tape Jan 23, 2012 · 63 filings

SEC status approved since May 10, 2010

RAUM

$1.8B

reported, Item 5.F

Discretionary

7.0%

of RAUM

Private clients

87%

$1.5B individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$18.0M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

260

92 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

63 filings and snapshots on the tape

RAUM$1.8B as of Aug 25, 2026

Jan 23, 2012$74.2M then

HNW client RAUM$439M as of Aug 25, 2026

Feb 28, 2020$258M then

State-registered IARs (5.B.3)92 as of Aug 25, 2026

Apr 1, 201325 then

Employees (5.A)260 as of Aug 25, 2026

Apr 1, 2013350 then

Private funds32 as of Aug 25, 2026

Feb 28, 20195 then

RAUM +24% over the last fiscal year+20% a year over threeIARs 90 to 92

Practice profile

derived from the filing of Aug 25, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
RIA with heavy alternatives · a wealth manager whose private fund gross assets are at least 25 percent of RAUM, or five or more private funds
RIA with private funds · a wealth manager (private-client share at least 50 percent) that reports at least one private fund on Schedule D 7.B.(1)

RAUM per advisor: $17.4MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 30derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $393,485derivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $421,433derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 7.0%derivedof RAUM
Institutional: 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 2.5derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 5.4derived19 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +24%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +2.2%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +83%derived
Compensation: percentage of assets, hourlyreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, selection of other advisersreportedItem 5.G
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
is an insurance broker or agent (6.A.6)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Individuals$1.1B62%
High-net-worth individuals$439M25%
Pooled investment vehicles$219M12%
Corporations and businesses$17.3M1.0%

Individual clients: 1,914reported
HNW clients: 1,116reported
Pension plan clients: n/areported
Charitable clients: n/areported
Accounts: 4,218reported
Financial planning clients: 26-50reported
Wrap fee programs: noreported
Custody of client assets: noreported
Compensation: % of AUM, hourlyreported
Class basis: private_client_share=0.87 fund_share=0.12 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=235.0derived

Advisors registered through the firm

102 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
R••••• J•• E•••	New York, Ny	Jun 18, 2008	45 y	0
S••••• D• I••••	Bronxville, Ny	Apr 22, 2010	40 y	1
S•••• W•••• P•••••	Tampa, Fl	Apr 26, 2010	28 y	2
H•••• J• L••	New York, Ny	Mar 11, 2011	32 y	2
H••••• C•••••	Melville, Ny	Jun 29, 2011	28 y	1
S•••••• J•••• C•••••	Westport, Ct	Aug 3, 2011	42 y	0
J••••• L••••••• F••••••	White Plains, Ny	Dec 2, 2011	24 y	2
M•••••• F•••••• J•••••••	New York, Ny	Sep 19, 2014	30 y	3
A••••• J•••• R•••••••• D•••	New York, Ny	Jun 11, 2015	33 y	7
A••••• P•••••	New York, Ny	Jun 22, 2015	16 y	1
G••••• W••••• S•••••	Sarasota, Fl	Jun 23, 2015	45 y	3
E••• W•••••• D•••••••	Portland, Or	Jul 2, 2015	30 y	2
M•••••• R•••• M•••••	Portland, Or	Jul 2, 2015	41 y	2
A•• L•• S•••••	Portland, Or	Jul 8, 2015	29 y	2
A••••• G•••••• R••••••••	Coral Gables, Fl	Jul 13, 2015	14 y	1
C••••••••• A••• S••••	Greenwich, Ct	May 11, 2016	23 y	2
M••••••• P•••••	New York, Ny	Feb 2, 2017	24 y	1
F•••• R••••• F••••••	New York, Ny	Apr 21, 2017	26 y	4
A•••• R••••	Scarsdale, Ny	Jun 21, 2019	22 y	0
P•••••• H•••••••	Larchmont, Ny	Oct 16, 2019	22 y	0
B•••••• J•••• B•••••	New York, Ny	Feb 23, 2021	35 y	1
E••••• J•••• J••••••	Portland, Or	Jun 20, 2021	33 y	2
M•••••• S••••• G•••	New York, Ny	Jul 6, 2021	25 y	3
J•••• R••••• B••••••	Syracuse, Ny	Jul 26, 2021	41 y	3
P•••••• G• F•••••	New York, Ny	Jul 26, 2021	33 y	4
A••• D•••••• L•••••••	Melville, Ny	Jul 27, 2021	32 y	3
J•••••• M•••••• T••••	Melville, Ny	Aug 1, 2021	30 y	0
J•••• W•••••	New York, Ny	Oct 29, 2021	39 y	1
R•••• J• L•••••	Bronxville, Ny	Dec 7, 2021	17 y	0
W•••••• L•• N••••••	Portland, Or	Feb 24, 2022	42 y	2
J•••• A•••••• I•••••••	New York, Ny	Mar 17, 2022	30 y	1
A••••• M•••••• B•••••••	Greenwich, Ct	Mar 21, 2022	27 y	1
M•••••• K••••	New York, Ny	Apr 4, 2022	20 y	4
D•••• P••••• G•••••••	Westport, Ct	Apr 22, 2022	35 y	1
M••• D•••••• P•••••	Rolling Hills Estates, Ca	Oct 10, 2022	36 y	5
D•••• P••••	New York, Ny	Jan 26, 2023	25 y	0
M•••••• B•••••• M•••••••	Melville, Ny	Jan 26, 2023	21 y	2
C•••••• K• S•••Certified Financial Planner	Burlingame, Ca	Feb 13, 2023	22 y	3
M•••••• R••••• F•••••	New York, Ny	Mar 8, 2023	35 y	8
N••••••• E• T••••••	New York, Ny	Mar 29, 2023	30 y	0

All 102 advisors at A•••• C•••••• C••••

Advisor movement

5 left, 18 joined in 12 months

net +13 in 12 months0 left in 90 days5 joined in 90 daysdeparture rate 5.1% of current headcount22 left over 36 months

Left, latest

R•••••• G•••••• to S•••••••• C•••••• P••••••• L••
Jun 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
B•••• M••••••• to L•• E••••••••• L••
Apr 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K••••••• A•• B•••••••• to B•••••••• A••••••• S•••••••• L••
Mar 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
J••••••• W•••••• to T•••••••• A••••••• G••••• I•••
Jan 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
F•••• A•••••••• B•••••••• to C•••••••• F••••••••• I•••
Oct 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••••• Y• J••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
Jul 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• T• S•••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
Jul 1, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••• J•••• F••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Apr 17, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• A••••• O••••• to N• A•••••••
Jan 31, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
L••••• C• G••••• to L•• F•••••••• L••
Jan 17, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••••• L•••• R•••• to L•• E••••••••• L••
Jan 6, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
C••• T••••• B•••• to W•••• F•••• A•••••••
Dec 5, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
B•••• W•••••• D••• to K•• I••••••••• S••••••• L••
Jun 26, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••••• V••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
May 30, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• M• A••••••• to P••• A••••• S••••••••• L••
Apr 10, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Joined, latest

D•••• L•• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Sep 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S•• T• S• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Sep 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D•••• D• D•••• from J••• M••••• S••••••••• L••
Aug 14, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
A•••••• G••••• P•••• from M•••• F•••••••• A••••••• L••
Aug 6, 2026 · Other
J•••••• N•••••••• from J••• M••••• S••••••••• L••
Jul 13, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• N••••••• T•••••• from T•••••• B•••••••• I•••
Apr 28, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
D•••• S•••• S•••••• from E•••••••• A•••••••• L••
Apr 23, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
L••••• A•••••• N••••• from M••••• S••••••
Apr 17, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
P••• R•••••• M•••• from R•• C•••••• M••••••• L••
Feb 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
G•••••• A•••••• K••• from C•••••• S••••••••• M••••••••• I•••
Jan 8, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
G•••• D•••••• G••••• from O••••••••• • C•• I•••
Jan 6, 2026 · Other
R••••• A••••• H•••• from N•••••••• A•••• M•••••••••
Jan 5, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
G••••••• K••••• E••••••• from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Jan 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
G•••••• J••• D•••• from J••••• M••••••••• S•••• L••
Dec 11, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T••••• B•••• H••• from W•••• F•••• A•••••••
Dec 1, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

3 left for A•••• • A••••••• G••••• P•••••••
Dec 22, 2023 · Rochelle P•••, Nj
2 left for E•••••••• A•••••••• L••
Oct 19, 2022 · Melville, Ny
2 left for A•••• • A••••••• G••••• P•••••••
May 26, 2021 · Holmdel, Nj
3 left for A•••• • A••••••• G••••• P•••••••
Mar 19, 2021 · New York, Ny
2 left for B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 6, 2018 · New York, Ny
3 left for N•• A•••• M••••••••• L••
Mar 2, 2018 · San J•••, Pr

2 joined from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Sep 1, 2026 · San F••••••Co, Ca
2 joined from R•••• L••
Dec 31, 2024 · Coral Gables, Fl
2 joined from I••••••••• A••••••• S••••••• I••
Mar 6, 2020 · Atlanta, Ga
3 joined from B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Feb 17, 2017 · Paramus, Nj
3 joined from J•• C•••••• A•••••••• L••
Jul 7, 2015 · Portland, Or
2 joined from J•• C•••••• A•••••••• L••
Jul 7, 2015 · Tampa, Fl
6 joined from J•• C•••••• A•••••••• L••
Jun 17, 2015 · Tampa, Fl

Teams out Teams in

Private funds

51 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• R••••••• I•		$61.2M	64	Aug 25, 2026
A••••••• Q• P••••••• L•• • S••••• H•••	Private Equity Fund	$32.2M	294	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• I•	Private Equity Fund	$13.7M	97	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• P•• I•		$12.6M	98	Aug 25, 2026
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• V•	Private Equity Fund	$11.6M	69	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• F•••••• I••	Private Equity Fund	$11.5M	100	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• V•no longer reported	Private Equity Fund	$11.1M	98	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• A•••••••• I••	Private Equity Fund	$11.0M	91	Feb 27, 2023
A••••••• P••••••• L•• • S••••• H•••	Private Equity Fund	$10.8M	100	Feb 28, 2022
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• R•••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$10.7M	95	Oct 9, 2018
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• D•••••• F•••••• N•••••• I•no longer reported	Private Equity Fund	$10.6M	100	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F••• L•• • S••••• P•••• P•••••• 1•	Private Equity Fund	$9.9M	100	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F•••• L•• • S••••• B•• D••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$9.4M	99	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F••• I• L•• • S••••• R•••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$9.0M	77	Oct 9, 2018
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• I•	Private Equity Fund	$8.8M	73	Feb 27, 2023
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F••• L•• • S••••• H••••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$8.2M	60	Oct 9, 2018
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• I•	Private Equity Fund	$7.8M	53	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• X•	Private Equity Fund	$7.1M	51	Feb 27, 2023
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• A• C•••••• I•		$6.5M	61	Aug 25, 2026
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• X•	Private Equity Fund	$6.2M	52	Feb 29, 2024
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• P•••• P•••••• 1•	Private Equity Fund	$6.2M	84	Feb 28, 2020
T••• I•••••• P••••••• L•• • S••••• C•	Private Equity Fund	$6.1M	60	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F••• L•• • S••••• R•••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$5.9M	73	Oct 9, 2018
T••• I•••••• P••••••• L•• • S••••• A•	Private Equity Fund	$5.8M	28	Oct 9, 2018
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• A•••••••• I•no longer reported	Private Equity Fund	$5.6M	94	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F•••• L•• • S••••• D•• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$5.4M	70	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L••• S••••• E•••••••• I•no longer reported	Private Equity Fund	$5.2M	44	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F•••• L•• • S••••• A••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$5.1M	54	Feb 28, 2020
A•••• D••••••• O••••••••• F•••• L•• • S•••• R••••••• S•••••no longer reported	Private Equity Fund	$4.9M	52	Feb 29, 2024
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• I•	Private Equity Fund	$4.9M	51	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F••• L•• • S••••• M•••••• I•	Private Equity Fund	$4.3M	37	Feb 27, 2023
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• V••no longer reported	Private Equity Fund	$4.3M	46	Feb 27, 2023
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• V•••	Private Equity Fund	$4.2M	47	Feb 27, 2023
A•••• S•••••• S••••••••• F•••• L•• • S••••• A••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$4.1M	69	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• M•••••• X••no longer reported	Private Equity Fund	$4.0M	31	Feb 29, 2024
A•••• S•••••• S••••••••• Q• F••• L•• • S••••• M•••••• V•••	Private Equity Fund	$3.8M	25	Feb 27, 2023
T••• I•••••• P••••••• L•• • S••••• B•	Private Equity Fund	$3.7M	29	Feb 26, 2021
A•••• S•••••• S••••••••• F•••• L•• • S••••• F•••••• S••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$3.6M	30	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• E•••••••• 1•no longer reported	Private Equity Fund	$3.5M	39	Feb 28, 2020
A•••• S•••••• S••••••••• F••• L•• • S••••• B•• D••• I•	Private Equity Fund	$3.5M	85	Feb 28, 2022

All funds of A•••• C•••••• C••••

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

E•••• R••••• J•• · Ceo, Secretary, Clo, Directorcontrol
since 01/1984 · owns less than 5%
K•••• G••••• G•••••• · Chief Operating Officercontrol
since 08/2009 · owns less than 5%
E•••• R••••• J•• · Shareholdercontrol
since 05/1992 · owns 75% or more of A•••• C•••••• H•••••• C••••
F•••••• M••••••• S•••• · Municipal Principal
since 04/2023 · owns less than 5%
M••••••• F•••••• J• · Municipal Principal Officer
since 10/2024 · owns less than 5%
M••••• K•••• C• · Chief Compliance Officer
since 04/2022 · owns less than 5%
M•••••• J••• S•••••••• · Co-Finop
since 07/2022 · owns less than 5%
N•••••• E••• · Chief Supervisory Officer
since 12/2017 · owns less than 5%
P•••• T••••• C••••••• · Chief Financial Officer, Co-Finop
since 07/2009 · owns less than 5%

Entity owners

A•••• C•••••• H•••••• C•••• · Holding Company
direct · owns 75% or more

Related persons

Schedule D 7.A

No related person reported.

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
New York, Ny · principal	49	13	2
Melville, Ny	33	9	0
Portland, Or	9	1	0
Westport, Ct	5	1	0
Coral Gables, Fl	4	0	0
San F••••••Co, Ca	4	3	0
Austin, Tx	3	1	0
Boca Raton, Fl	3	0	0
Bronxville, Ny	3	0	0
Laguna Niguel, Ca	3	0	0
Manasquan, Nj	3	0	0
Sarasota, Fl	3	0	0
Mclean, Va	2	1	0
Rolling Hills Estates, Ca	2	0	0
Larchmont, Ny	2	0	0
Dallas, Tx	2	0	0
Tampa, Fl	2	0	0
Greenwich, Ct	2	1	0
Brentwood, Tn	0	0	0
Eugene, Or	0	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Melville, NY11 employees
Sarasota, FL8 employees
Coral Gables, FL5 employees
Red Bank, NJ5 employees
Portland, OR4 employees
Rochelle P•••, NJ4 employees
Westport, CT2 employees
Boca Raton, FL2 employees
Boca Raton, FL2 employees
Tampa, FL1 employees
Oradell, NJ1 employees
Timonium, ME1 employees
Brentwood, TN1 employees
Northbrook, IL1 employees
Rolling Hills Estates, CA1 employees
Rochester, NY1 employees
Palo Alto, CA1 employees
Miami, FL1 employees
Egg Harbor Twp, NJ1 employees
Bronxville, NY1 employees

ADV anomalies

4 against comparable advisers; where to look, not conclusions

account count surgeChange between filings · filing Feb 26, 2026
accounts (Item 5.F.2.f) moved from 2,760.0 to 4,218.0 (+53.0%) between the annual amendments of 2025-02-27 and 2026-02-26; the peer median change was +10.0% (52 comparable advisers, 94.0th percentile of changes)
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (52) · 94% percentile
client count surgeChange between filings · filing Feb 26, 2026
individual and HNW clients (Item 5.D) moved from 1,658.0 to 3,030.0 (+83.0%) between the annual amendments of 2025-02-27 and 2026-02-26; the peer median change was +9.0% (50 comparable advisers, 98.0th percentile of changes)
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (50) · 98% percentile
discretionary share shiftChange between filings · filing Feb 26, 2026
discretionary share of RAUM moved from 44.0% to 7.0% between the annual amendments of 2025-02-27 and 2026-02-26
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
HNW share shiftChange between filings · filing Feb 26, 2026
HNW share of RAUM moved from 52.0% to 25.0% between the annual amendments of 2025-02-27 and 2026-02-26
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Private funds · 31 to 32
Jul 1, 2026 to Aug 25, 2026
Private funds · 29 to 31
Feb 26, 2026 to Jul 1, 2026
Accounts · 2,760 to 4,218
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Advisory employees · 90 to 92
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
BD registered reps · 270 to 235
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Corporate clients · 44 to 21
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
HNW clients · 384 to 1,116
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Individual clients · 1,274 to 1,914
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Pooled vehicle clients · 31 to 32
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Employees · 270 to 260
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Insurance-licensed employees · 3 to 2
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
State-registered IARs · 90 to 92
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Private funds · 31 to 29
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Discretionary RAUM · $632M to $125M
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
HNW RAUM · $748M to $439M
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Individual RAUM · $424M to $1.1B
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Non-discretionary RAUM · $799M to $1.7B
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Pooled vehicle RAUM · $162M to $219M
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
RAUM · $1.4B to $1.8B
Nov 11, 2025 to Feb 26, 2026
Financial planning clients · 26-50 to 26-50
Feb 27, 2025 to May 16, 2025
Accounts · 2,479 to 2,760
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Advisory employees · 63 to 90
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Advisory activities · 4 to 5
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
BD registered reps · 257 to 270
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Corporate clients · 47 to 44
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
HNW clients · 26 to 384
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Individual clients · 2,369 to 1,274
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Pooled vehicle clients · 37 to 31
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Employees · 257 to 270
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Insurance-licensed employees · 5 to 3
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Financial planning clients · 11-25 to 26-50
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
State-registered IARs · 63 to 90
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Other offices · 20 to 18
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Private funds · 37 to 31
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Discretionary RAUM · $391M to $632M
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
HNW RAUM · $201M to $748M
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Individual RAUM · $747M to $424M
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Non-discretionary RAUM · $891M to $799M
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
Pooled vehicle RAUM · $294M to $162M
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025
RAUM · $1.3B to $1.4B
Feb 29, 2024 to Feb 27, 2025

Signals

50 dated events

S•• T• S• added a CA registration at A•••• C•••••• C••••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
D•••• L•• added a CA registration at A•••• C•••••• C••••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
S•• T• S• registered as an investment adviser representative at A•••• C•••••• C••••
Sep 15, 2026 · Advisor registered · fact
D•••• L•• added a TX registration at A•••• C•••••• C••••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
S•• T• S• added a TX registration at A•••• C•••••• C••••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
D•••• L•• registered as an investment adviser representative at A•••• C•••••• C••••
Sep 15, 2026 · Advisor registered · fact
2 advisors left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (San F••••••co, CA) for A•••• C•••••• C•••• a day apart
Sep 1, 2026 · Team lift-out · derived
R•••••• G•••••• left A•••• C•••••• C•••• for S•••••••• C•••••• P••••••• L•• (registered 2026-05-20)
Jun 2, 2026 · Advisor changed firm · fact
B•••• M••••••• left A•••• C•••••• C•••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-04-14)
Apr 29, 2026 · Advisor changed firm · fact
K••••••• A•• B•••••••• left A•••• C•••••• C•••• for B•••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-01-01)
Mar 20, 2026 · Advisor changed firm · fact
J••••••• W•••••• left A•••• C•••••• C•••• for T•••••••• A••••••• G••••• I••• (registered 2026-07-10)
Jan 21, 2026 · Advisor changed firm · fact
F•••• A•••••••• B•••••••• left A•••• C•••••• C•••• for C•••••••• F••••••••• I••• (registered 2025-10-16)
Oct 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
J•••••• Y• J••• left A•••• C•••••• C•••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-06-03)
Jul 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
M•••••• T• S•••••• left A•••• C•••••• C•••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-06-09)
Jul 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
K•••• J•••• F••••• left A•••• C•••••• C•••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2025-04-11)
Apr 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
A•••• C•••••• C•••• reported 90 state-registered advisory representatives, up from 63 (2024-02-29 to 2025-02-27)
Feb 27, 2025 · Advisor headcount change · derived
J••• A••••• O••••• left A•••• C•••••• C•••• for N• A••••••• (registered 2025-02-10)
Jan 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
L••••• C• G••••• left A•••• C•••••• C•••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-01-28)
Jan 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
C•••••• L•••• R•••• left A•••• C•••••• C•••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2025-01-06)
Jan 6, 2025 · Advisor changed firm · fact
2 advisors left R•••• L•• (Coral Gables, FL) for A•••• C•••••• C•••• on the same day
Dec 31, 2024 · Team lift-out · derived
C••• T••••• B•••• left A•••• C•••••• C•••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-12-04)
Dec 5, 2024 · Advisor changed firm · fact
B•••• W•••••• D••• left A•••• C•••••• C•••• for K•• I••••••••• S••••••• L•• (registered 2024-07-11)
Jun 26, 2024 · Advisor changed firm · fact
A••••• V••••••••• left A•••• C•••••• C•••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-09-17)
May 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
J••• M• A••••••• left A•••• C•••••• C•••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2024-08-01)
Apr 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
E••• N••••• left A•••• C•••••• C•••• for E•••• W••••• A••••••• (registered 2020-03-19)
Apr 5, 2024 · Advisor changed firm · fact
P•••• J••• R•••••••• R••••• left A•••• C•••••• C•••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-04-05)
Apr 4, 2024 · Advisor changed firm · fact
S•••••• T••• W••••• left A•••• C•••••• C•••• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-02-29)
Mar 28, 2024 · Advisor changed firm · fact
3 advisors left A•••• C•••••• C•••• (Rochelle Park, NJ) for A•••• • A••••••• G••••• P••••••• on the same day
Dec 22, 2023 · Team lift-out · derived
G••••• M•••••• R•••••• left A•••• C•••••• C•••• for A•••• • A••••••• G••••• P••••••• (registered 2023-12-01)
Dec 22, 2023 · Advisor changed firm · fact
K••••• K••••• left A•••• C•••••• C•••• for A•••• • A••••••• G••••• P••••••• (registered 2023-12-01)
Dec 22, 2023 · Advisor changed firm · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

A•••• C•••••• C•••• · Independent Sponsors
shared crd · capital_provider
A•••• C•••••• C•••• · Private Equity
shared crd · intermediary
A•••• C•••••• C•••• · Private Equity
shared cik · organization
A•••• C•••••• C•••• · Venture Capital
shared crd · org

How to reach

public business contact points only, each with its source

Firm profile: linkedin.com/company/aegis-capitalreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Website: aegiscapitalcorp.com/Daniel-casoreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 212-813-1010reportedpublic record, Form ADV, Aug 25, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $18.0Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026