DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Sydney Leigh Abraham | LPL Financial LLC BD affiliated | San Diego, Ca | Aug 1, 2023 | 10 y | 1 | 2 |
| Varkey K Abraham dual registrant | Primerica Advisors national BD | Houston, Tx | Aug 13, 2024 | 24 y | 0 | 1 |
| William Newman Abraham Certified Financial Planner · dual registrant | RBC Capital Markets, LLC national BD | Clarksdale, Ms | May 11, 2023 | 30 y | 2 | 3 |
| Z•••••• K•• A•••••• | T••• F•••••••• independent RIA | Scottsdale, Az | Jan 11, 2022 | 17 y | 6 | 1 |
| Z•• W••••• A•••••• | Q•••• A•••• D•••••••• L•• no RAUM | Naples, Fl | Feb 17, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| E••••• A• A•••••• L•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pompano Beach, Fl | Jun 30, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| E••• A••••••••• | P••••••••• F••••••••• L•• independent RIA | Valencia, Ca | Apr 19, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| A•• P•••••• A••••••••• | E• W••••• A••••••• independent RIA | Torrance, Ca | Mar 27, 2026 | 23 y | 3 | 1 |
| K••• T•••• A••••••••• | P••••• A•••••••• I••• independent RIA | South Burlington, Vt | Jan 11, 2007 | 22 y | 1 | 4 |
| B•••• K• A••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Blair, Ne | Aug 14, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| L•••••• A•• A••••••• dual registrant | C••••••• institutional | Lake Success, Ny | Jan 17, 2024 | 15 y | 1 | 1 |
| Z•••••• J••••• A••••••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | San Francisco, Ca | Jun 18, 2025 | 12 y | 0 | 2 |
| L••••••• S•••• A••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 29 y | 3 | 2 |
| J•••••• A•••• A•••••••• Certified Financial Planner | E••••• • G•••• independent RIA | Athens, Ga | Jan 30, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• D••• A•••••••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Newbury Park, Ca | May 29, 2007 | 27 y | 3 | 2 |
| D••••• J••••• A••••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl | Jul 3, 2023 | 10 y | 1 | 2 |
| A•• K•••••••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Buffalo, Ny | Mar 13, 2019 | 24 y | 3 | 6 |
| A•• A••••••••• dual registrant | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | San Ramon, Ca | Mar 18, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| B••• J••••••• A••••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Bloomington, Mn | Feb 7, 2020 | 28 y | 1 | 2 |
| J••••• T••••• A••••••••• | E••••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Largo, Fl | Jan 10, 2019 | 13 y | 0 | 6 |
| N••••• J•••• A••••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Milwaukee, Wi | Nov 3, 2025 | 13 y | 0 | 3 |
| K••• A••• A••••••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl | Sep 16, 2020 | 39 y | 2 | 3 |
| M•••••• A••••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Millcreek, Ut | Mar 31, 2025 | 11 y | 1 | 2 |
| S•••• D•••• A••••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A•••••••• I••• independent RIA | Hillsboro, Or | Oct 30, 2020 | 28 y | 2 | 3 |
| S••••• E••• A••••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sturgeon Bay, Wi | Jul 23, 2009 | 33 y | 0 | 3 |
| A••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | West Los Angeles, Ca | Mar 20, 2017 | 15 y | 0 | 2 |
| C••••• M•••• A•••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | New Orleans, La | Jun 18, 2020 | 16 y | 0 | 2 |
| E•••• A•••• | M•••••• I••• state registered | Columbia, Md | Oct 17, 2024 | 10 y | 0 | 4 |
| A•• M• A••••••• dual registrant | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sebastopol, Ca | Nov 1, 2021 | 20 y | 0 | 1 |
| R••• M•••• A••••••• dual registrant | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca | Nov 1, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| I••••• N••••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Florissant, Mo | Sep 4, 2015 | 26 y | 0 | 1 |
| J••••• A•••• dual registrant | S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager | Belleville, Il | Nov 8, 2022 | 14 y | 0 | 2 |
| W•••••• S•••• A•••• Certified Financial Planner | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Phoenix, Az | Jul 9, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| M•••••• T••••• A•••• Chartered Financial Analyst | I••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Turlock, Ca | Apr 21, 2015 | 11 y | 0 | 2 |
| P•••• B•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Queensbury, Ny | Apr 16, 2021 | 18 y | 0 | 2 |
| B•••••• A••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | May 9, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| M•••••• E• A••••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Millbury, Ma | Jan 27, 2026 | 13 y | 2 | 1 |
| A•••••••• F•••• A••••• dual registrant | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Nov 12, 2025 | 10 y | 1 | 3 |
| M•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Novato, Ca | Jan 24, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| M•••••• A•••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cranston, Ri | Sep 10, 2013 | 29 y | 1 | 2 |
| D••••• O••• A•••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Oct 21, 2024 | 10 y | 2 | 2 |
| A•••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Dec 13, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••• A•••••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Daytona Beach, Fl | Sep 1, 2017 | 44 y | 3 | 2 |
| O••• A••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Mar 21, 2022 | 13 y | 4 | 9 |
| A••••• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Carrollton, Tx | Aug 18, 2017 | 25 y | 0 | 1 |
| L•• A•••• A••••••••• dual registrant | E••••• W•••••• L•• independent RIA | Stateline, Nv | Jul 1, 2021 | 31 y | 6 | 2 |
| S•••• M• A••••••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Franklin, Tn | May 27, 2022 | 31 y | 3 | 3 |
| B••••• D••••• A••••••••• | C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Tampa, Fl | Oct 16, 2018 | 15 y | 4 | 2 |
| D••••• A••••••••• dual registrant | O••••• I••••••••• A••••••• state registered | Las Vegas, Nv | Jul 1, 2024 | 13 y | 0 | 2 |
| J•••• M•••••• A••••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Whiting, Nj | Jun 23, 2026 | 22 y | 1 | 2 |
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