DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | MML Investors Services, LLC BD affiliated | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Atlanta, Ga +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2024 |
| 3 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Cheektowaga, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2024 |
| 3 | Hub Investment Partners, LLC mixed wealth | Newedge Advisors BD affiliated | Austin, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 16, 2024 |
| 2 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Bismarck, Nd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2024 |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Bryn Mawr, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2024 |
| 2 | V••••• A••••••• C•••• independent RIA | J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Ottawa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 16, 2024 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Camp Hill, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 16, 2024 over 9 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Melville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2024 over 12 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Naples, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 16, 2024 over 2 d |
| 3 | F•••• H•••••• A•••••••• I•• mixed wealth | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Metairie, La | RIA to wirehouse | Oct 15, 2024 |
| 3 | F••••• N•••• F•••••• D•••••• I••••••••• independent RIA | N•••••• A••••••• BD affiliated | Washington, Dc | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 15, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 15, 2024 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bartlett, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2024 over 2 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | La Jolla, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2024 over 13 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Naperville, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 15, 2024 over 3 d |
| 2 | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Union, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2024 |
| 6 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Annapolis, Md +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 over 2 d |
| 3 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 over 15 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 over 4 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Apex, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 over 7 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 over 1 d |
| 2 | I•••••• S••••••••• I••• mixed wealth | S••• F•••••••• S•••••••• L•• state registered | Fort Mill, Sc | RIA to a state-registered adviser | Oct 14, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pearland, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Riverdale,, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 12, 2024 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 12, 2024 over 10 d |
| 42 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 9 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | N•••• G•••• independent RIA | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 11, 2024 |
| 6 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 6 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boca Raton, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• no RAUM | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 11, 2024 over 18 d |
| 3 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | North Palm Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 3 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | E••• E•• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 11, 2024 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• no RAUM | Fort Mill, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 11, 2024 over 10 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Staten Island, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 3 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | M••••• • M•••••• C•••••• M••••••••• C••• no RAUM | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 11, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 11, 2024 over 12 d |
| 2 | P•••••••• A••••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Ballwin, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 11, 2024 over 6 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Mateo, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 over 3 d |
| 4 | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Pleasant, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2024 over 14 d |
| 2 | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | New Hyde Park, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2024 over 11 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 9, 2024 over 15 d |
| 5 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | U•••••• W••••• P••••••• no RAUM | Rogers, Ar +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 9, 2024 over 6 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Olympia, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2024 over 8 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Memphis, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2024 over 7 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Normal, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2024 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 9, 2024 over 12 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chatham, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 9, 2024 over 12 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | U•••••• W••••• P••••••• no RAUM | Odessa, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 9, 2024 over 6 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | P••• W••••• P••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 9, 2024 |
| 7 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Half Moon Bay, Ca +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 over 38 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 8, 2024 over 7 d |
| 3 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Forest Hills, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 over 1 d |
| 3 | F•••• H•••••••• C••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Spartanburg, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Petaluma, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Plains, Pa | Wirehouse to wirehouse | Oct 8, 2024 over 3 d |
derived from registration dates
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