DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Beam Wealth Advisors, Inc. independent RIA | Impact Partnership Wealth, LLC independent RIA | Metairie, La | RIA to RIA | Oct 8, 2024 |
| 2 | Eagle Strategies LLC BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Wichita, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 over 7 d |
| 2 | Truist Advisory Services, Inc. BD affiliated | Davenport & Company LLC BD affiliated | Harrisonburg, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 2 | S••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | F•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Orlando, Fl | RIA to RIA | Oct 8, 2024 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Santa Monica, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Merrick, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mount Laurel, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 7, 2024 over 11 d |
| 3 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Wichita, Ks | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2024 |
| 3 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sacramento, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2024 |
| 3 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2024 |
| 2 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | F•••••• F•••••••• no RAUM | Santa Barbara, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 7, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S• H••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 7, 2024 over 8 d |
| 2 | T••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oak Ridge, Tn +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2024 |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 7, 2024 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Manchester, Nh | Wirehouse to wirehouse | Oct 7, 2024 |
| 12 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sugar Land, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 4, 2024 over 4 d |
| 3 | C•••••• A••••••• BD affiliated | S•••• M••••• Y•••• W••••• S••••••••• independent RIA | Worthington, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 4, 2024 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sheboygan, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 4, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 4, 2024 over 13 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 4, 2024 over 5 d |
| 2 | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 4, 2024 over 6 d |
| 9 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | St Petersburg, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 over 6 d |
| 8 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Martinez, Ca +7 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 over 19 d |
| 5 | F••••••• C•••••• A•••••••• L•• mixed wealth | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Athens, Ga +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 3, 2024 over 12 d |
| 3 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | M••••• A••••••• independent RIA | Harrison, Ny | RIA to RIA | Oct 3, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Perrysburg, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 3, 2024 over 8 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Weatherford, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Edison, Nj +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 over 5 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Columbia, Md | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 3, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | G•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | G••••••••, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 3, 2024 |
| 2 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••• L•• BD affiliated | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2024 over 6 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 3, 2024 over 2 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2024 over 6 d |
| 9 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Overland Park, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2024 over 1 d |
| 8 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | I••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Naples, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2024 over 6 d |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tempe, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2024 over 15 d |
| 4 | T•• W••••• C••••••••• G•••• independent RIA | I•• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Manhattan, Ks | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2024 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Corona, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2024 |
| 3 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | E••••••• L•• independent RIA | Syracuse, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 2, 2024 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | M•••• • Q•••• W••••• P••••••• no RAUM | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mount Laurel, Nj | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2024 |
| 2 | S•••••• A••••••• P•••••••• L•• independent RIA | S••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Louisville, Ky | RIA to RIA | Oct 2, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Melville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2024 over 10 d |
| 2 | P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth | M••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Overland Park, Ks | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2024 |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | East Brunswick, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 2, 2024 over 2 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 2, 2024 |
| 2 | W•••• I••••••••• M••••••••• unclassified | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Olympia, Wa +1 | Other | Oct 2, 2024 |
| 2 | R•• W••••• M••••••••• independent RIA | E••••••• C•••••• A•••••••• L•• no RAUM | New Philadelphia, Oh | RIA to a newly registered adviser | Oct 2, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Anaheim, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2024 over 9 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | B•••• C••• G••••• L••• unclassified | Minneapolis, Mn | Other | Oct 2, 2024 |
| 11 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2024 over 13 d |
| 6 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | F••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Lake Geneva, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 1, 2024 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bridgewater, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2024 over 10 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Eugene, Or +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2024 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Raleigh, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2024 over 1 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 1, 2024 over 9 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brentwood, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2024 over 1 d |
| 2 | M• L••••• A•••••••• L•• independent RIA | T••• W••••• G•••• no RAUM | Bend, Or | RIA to a newly registered adviser | Oct 1, 2024 |
derived from registration dates
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