DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
C•••••• A••••••• L••
Latest filing Jul 23, 2026
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 52 filings
SEC status approved since May 29, 1987
RAUM
$44B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
4.3%
$1.9B individuals and HNW
Advisors
42
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$1.0B
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
300
114 advisory (5.B.1)
Offices
6
beyond the principal office
Private funds
3
reported on Schedule D
History
52 filings and snapshots on the tape
RAUM$44B as of Jul 23, 2026
Mar 30, 2012$32B then
HNW client RAUM$1.5B as of Jul 23, 2026
Mar 22, 2018$502M then
State-registered IARs (5.B.3)36 as of Jul 23, 2026
Mar 18, 201354 then
Employees (5.A)300 as of Jul 23, 2026
Mar 18, 2013342 then
Private funds3 as of Jul 23, 2026
Mar 30, 20124 then
RAUM +15% over the last fiscal year+9.1% a year over threeIARs 31 to 36
Practice profile
derived from the filing of Jul 23, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- RAUM per advisor
- $1.1BderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 42derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $22.4MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 3.3%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 7.3derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 5.9derived7 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +15%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +16%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +18%derived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companiesreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- participatesreportedItem 5.I
- Custody
- $215M, 15 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Investment companies$40B91%
- High-net-worth individuals$1.5B3.5%
- Insurance companies$883M2.0%
- Corporations and businesses$555M1.3%
- Pension and profit-sharing plans$427M1.0%
- Individuals$370M0.8%
- Charitable organizations$75.9M0.2%
- State and municipal entities$49.5M0.1%
- Individual clients
- 364reported
- HNW clients
- 1,372reported
- Pension plan clients
- 41reported
- Charitable clients
- 24reported
- Accounts
- 1,957reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $348M managedreported
- Custody of client assets
- $215M for 15 clientsreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- private_client_share=0.04 fund_share=0.91 institutional_share=0.03 related_bd=true related_bank=true bd_reps=81.0derived
Advisors registered through the firm
42 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| R•••••• S•••• H••••••••Chartered Financial Analyst | Naperville, Il | Dec 14, 2012 | 35 y | 1 |
| T•••••• E••• M•••Certified Financial Planner | Indianapolis, In | Dec 17, 2012 | 27 y | 2 |
| C••••• A•••••• S•••••• | Northbrook, Il | Dec 17, 2012 | 20 y | 4 |
| N••• J••••• H••••••Certified Financial Planner | Summerfield, Nc | Dec 17, 2012 | 18 y | 2 |
| J••• H•••• S••••• | Naperville, Il | Jan 1, 2013 | 15 y | 0 |
| D•••••• E••• B••••• | Naperville, Il | Mar 4, 2013 | 29 y | 1 |
| E••• M•••••• W•••••Chartered Financial Analyst | Chicago, Il | Aug 23, 2013 | 17 y | 1 |
| P••• J••••• G••••••••• | Ridgefield, Ct | Mar 20, 2014 | 26 y | 3 |
| M•••• F•••••• C••••• | Naperville, Il | Jul 25, 2014 | 14 y | 1 |
| J••• P•••• C•••••• S•• | Naperville, Il | Jan 6, 2015 | 39 y | 1 |
| G•••••• M•••••• K•••Chartered Financial Analyst | Naperville, Il | Mar 4, 2015 | 24 y | 0 |
| M•••••• D••• G•••• | San F••••••Co, Ca | Oct 12, 2015 | 23 y | 3 |
| C•••••••• J••• B••••• | Naperville, Il | Jul 7, 2017 | 10 y | 1 |
| J••••• F• C••••• | Chicago, Il | Mar 12, 2019 | 24 y | 1 |
| K•••• R• C••••• | Naperville, Il | Nov 1, 2019 | 17 y | 2 |
| M•••••• G••••• K•••••Chartered Financial Analyst | Naperville, Il | Nov 1, 2019 | 23 y | 2 |
| L••• M•••• M•••• | Naperville, Il | Nov 13, 2019 | 22 y | 4 |
| A•••••• S• T••••••Chartered Financial Analyst | Naperville, Il | Sep 30, 2021 | 30 y | 2 |
| J•••••• E••• S•••••• | Chicago, Il | Jun 23, 2023 | 13 y | 0 |
| R••••• G••••• | Naperville, Il | Mar 7, 2024 | 10 y | 1 |
| M•••••• J•• E•••••• | Chicago, Il | Mar 21, 2024 | 10 y | 2 |
| S••• E•••• S••••• | Naperville, Il | Apr 17, 2024 | 11 y | 2 |
| T••••• P•••••• K•••• | New York, Ny | Apr 25, 2024 | 29 y | 2 |
| M•••• W••••• | Naperville, Il | May 8, 2024 | 10 y | 0 |
| G•••••••• C••••Chartered Financial Analyst | New York, Ny | May 17, 2024 | 15 y | 3 |
| G••••• T••••• | Naperville, Il | Oct 18, 2024 | 18 y | 4 |
| H••••••• B••••• | New York, Ny | Dec 17, 2024 | 13 y | 2 |
| C••••••••• M••••••• C•••• | Naperville, Il | Dec 17, 2024 | 24 y | 3 |
| M•••••• T••••• J•••• | Glenview, Il | Dec 18, 2024 | 19 y | 2 |
| M•••••• H••• | Naperville, Il | Mar 4, 2025 | 12 y | 1 |
| J•••••• I• B••• | New York, Ny | Mar 10, 2025 | 13 y | 1 |
| G•••••• A••• J•••• | New York, Ny | Mar 26, 2025 | 15 y | 1 |
| P••• B••••• T••• | New York, Ny | May 2, 2025 | 10 y | 1 |
| J•• W••••••• | Chicago, Il | Aug 7, 2025 | 10 y | 0 |
| B•••• P••••••••• | S••••Sdale, Az | Oct 10, 2025 | 11 y | 3 |
| G•••• A• E•••••• | San F••••••Co, Ca | Oct 24, 2025 | 22 y | 1 |
| J••••• G•••• | Chicago, Il | Dec 5, 2025 | 10 y | 1 |
| P•••••• C••••• | Chicago, Il | Dec 22, 2025 | 10 y | 3 |
| R••• P••••• | New York, Ny | Mar 19, 2026 | 13 y | 0 |
| T••••• R•••• C•••••• | Chicago, Il | Mar 26, 2026 | 17 y | 3 |
Advisor movement
1 left, 6 joined in 12 months
net +5 in 12 months0 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 2.4% of current headcount9 left over 36 months
Left, latest
- L•••• B•••••• J•••• to W•••••••• A•••• M••••••••• I•••Nov 20, 2025 · Other
- T••• A••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Aug 8, 2025 · Other
- M••• K••••• to N••••••• T•••• I••••••••• I•••••••••Mar 3, 2025 · Other
- J••• T••••• A•••••• to A•••••• R••••••• C••••••Feb 20, 2025 · Other
- S•••• M•••••• P••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••Aug 16, 2024 · Other
- J•••• L••••••••• to H••••• C•••••• A•••••••• I•••Aug 1, 2024 · Other
- P•••••• T••••• O•••••••• to S••••• W••••• M•••••••••Feb 20, 2024 · Other
- S•••••• L•••• C••••••••• to I•••••• A•••••••• I•••Feb 16, 2024 · Other
- T•••••• M•••••• B•••• to H••••• C•••••• A•••••••• I•••Jan 8, 2024 · Other
- M•••••• E••••• M•••••• to W•••• F•••• A•••••••Jul 19, 2023 · Other
- J••••• M•••••• T••••• to E••••• J••••Apr 24, 2023 · Other
- T••••• A• E•••• to W•••• F•••• A•••••••Mar 16, 2023 · Other
- C•••••••• N•••••• to N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L••Mar 2, 2023 · Other
- J••• L•••• C••••• to O• I••••••••• M••••••••• C•Dec 19, 2022 · Other
- K••• G••••• G•••••••• to H••••• C•••••• A•••••••• I•••May 31, 2022 · Other
Joined, latest
- T••••• L••• W••••••••• from M•••••• I••••••••• A•••••••• L••Sep 11, 2026 · Other
- T••••• R•••• C•••••• from N••••••• T•••• I••••••••• I•••••••••Mar 26, 2026 · Other
- P•••••• C••••• from M•••••• F•••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Dec 22, 2025 · Other
- J••••• G•••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Dec 5, 2025 · Other
- G•••• A• E•••••• from B•••••••• F•••••••• M••••••••• I••Oct 24, 2025 · Other
- B•••• P••••••••• from V•••••• C•••••• M••••••••• I•••Oct 10, 2025 · Other
- P••• B••••• T••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••May 2, 2025 · Other
- L•••• B•••••• J•••• from T• R••• P•••• A••••••••• I•••Apr 8, 2025 · Other
- G•••••• A••• J•••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••Mar 26, 2025 · Other
- J•••••• I• B••• from M••••• S••••••Mar 10, 2025 · Other
- M•••••• H••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Mar 4, 2025 · Other
- M•••••• T••••• J•••• from I•••••• A•••••••• I•••Dec 18, 2024 · Other
- C••••••••• M••••••• C•••• from G••••••••• I•••••••••Dec 17, 2024 · Other
- H••••••• B••••• from L•••• A••••• • C•• L••Dec 17, 2024 · Other
- G••••• T••••• from N••••••• T•••• I••••••••• I•••••••••Oct 18, 2024 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 joined from N••••• A•••• M••••••••• L••Apr 11, 2023 · Chicago, Il
- 4 joined from C•••••• W••••• M••••••••• L••Nov 1, 2019 · Naperville, Il
Private funds
12 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| C•••••• M••••• G•••• T••••• G••••• O••••••••• T••••no longer reported | Other Private Fund | $709M | 9 | Mar 30, 2012 |
| C•••••• G••••• O••••••••• F••• L• | Other Private Fund | $153M | 9 | Mar 30, 2012 |
| C•••••• M••••• G•••• T••••• I••••••••• C••••••••• S••••••••• T••••no longer reported | Other Private Fund | $44.5M | 2 | Mar 30, 2012 |
| C•••••• A••••• S•••••••• M••••• F••• L•••no longer reported | Hedge Fund | $30.2M | 8 | Mar 18, 2013 |
| C•••••• A••••• S•••••••• F••• L•no longer reported | Hedge Fund | $30.1M | 7 | Mar 18, 2013 |
| P•••••• M••••• F•••• L•••no longer reported | Hedge Fund | $6.2M | 9 | Mar 19, 2012 |
| F•••••••••no longer reported | Hedge Fund | $6.1M | 1 | Mar 19, 2012 |
| C•••••• A••• Q•••• F••• I• L• | Other Private Fund | $3.0M | 2 | Dec 7, 2016 |
| C•••••• A••••• F•••• F•••• L•no longer reported | Hedge Fund | $0 | 0 | Mar 27, 2015 |
| C•••••• A••••• S•••••••• F••• L•••no longer reported | Hedge Fund | $0 | 0 | Mar 18, 2013 |
| C•••••• I••••••••• G••••• F••• L•no longer reported | Other Private Fund | $0 | 1 | Mar 30, 2012 |
| C•••••• A••••• F•••• M••••• F•••• L•••no longer reported | Hedge Fund | $0 | 0 | Mar 27, 2015 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••• R•••••• F•••••• · Evp, Chief Distribution Officercontrolsince 09/2015 · owns less than 5%
- C•••••• S••• J•••• P•••• · Fou••••, Chairman And Global Ciocontrolsince 10/2004 · owns less than 5%
- D•••••••• D•••••• L•• · Evp, Chief Operating Officercontrolsince 04/2021 · owns less than 5%
- H•••••• T•••••• E••••• · Evp, Chief Financial Officercontrolsince 06/2016 · owns less than 5%
- K••••••••• J•••• S•••• · President And Chief Executive Officercontrolsince 03/2016 · owns less than 5%
- O••••• E•••• D••••• · Svp General Counsel & Secretarycontrolsince 07/2023 · owns less than 5%
- S•••••• J••••••••• E•••••••• · Svp, Chief Compliance Officercontrolsince 11/2015 · owns less than 5%
- C•••••• S••• J•••• P•••• · T•••••• And Shareholdercontrolsince 08/1985 · owns 75% or more of J••• P• C••••••• T••••••• U•••• T•• J••• P• C•••••• 1••• T••••
- C•••••• S••• J•••• P•••• · Managercontrolsince 07/2016 · owns F of C•••••• P••••••• L••
- C•••••• S••• J•••• P•••• · Shareholdercontrolsince 12/2020 · owns 50% to 75% of C•••••• A•••• M••••••••• I•••
- K••••••••• J•••• S•••• · Shareholdercontrolsince 12/2020 · owns 25% to 50% of C•••••• A•••• M••••••••• I•••
- K••••••••• J•••• S•••• · Managercontrolsince 07/2016 · owns F of C•••••• P••••••• L••
- T••••••••• W••••••• J• · Managercontrolsince 07/2016 · owns F of C•••••• P••••••• L••
Entity owners
- C•••••• I••••••••• L•• · Sole Member/Managerdirect · owns 75% or more
- C•••••• A•••• M••••••••• I••• · Sole Manager/Memberindirect · owns F of C•••••• I••••••••• L••
- C•••••• F••••• P•••••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of C•••••• P••••••• L••
- C•••••• P••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C•••••• I••••••••• L••
- J••• P• C••••••• T••••••• U•••• T•• J••• P• C•••••• 1••• T•••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of C•••••• F••••• P•••••••• I•••
Related persons
Schedule D 7.A
- C•••••• A••••••• L•• M••••• G•••• T•••• G••••• O••••••••• T••••bankn
- C•••investment adviseryRAUM $26.8M
- C•••••• A••••••••• S••••••••• E••••••• T••••bankn
- C•••••• A••• Q•••• F••• I• L•banky
- C•••••• E•• T••••bankn
- C•••••• F•••••••• S••••••• L••broker-dealern
- C•••••• G••••• O••••••••• F••• L•banky
- C•••••• I••••••••• T••••bankn
- C•••••• P•••••• E••••• L••investment advisern
- C•••••• W••••• M••••••••• L••investment advisernRAUM $5.5B
- C••• F••• I• L•bankn
Advisers that list C•••••• A••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Naperville, Il · principal | 20 | 0 | 0 | ||
| New Y•••, Ny | 8 | 2 | 0 | ||
| Chicago, Il | 7 | 2 | 0 | ||
| San F••••••••, Ca | 2 | 1 | 0 | ||
| Dallas, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Fairfax Station, Va | 0 | 0 | 0 | ||
| Aurora, Co | 0 | 0 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Chicago, IL16 employees
- Milwaukee, WI4 employees
- San F••••••••, CA4 employees
- New Y•••, NY3 employees
- Portland, OR2 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Private funds · 5 to 3Mar 26, 2026 to Apr 30, 2026
- Accounts · 1,662 to 1,957Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Advisory employees · 106 to 114Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- BD registered reps · 72 to 81Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Charity clients · 25 to 24Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Corporate clients · 66 to 70Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- HNW clients · 1,131 to 1,372Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Individual clients · 338 to 364Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Pension plan clients · 40 to 41Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Pooled vehicle clients · 1 to 0Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Assets in custody · $273M to $215MFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Employees · 257 to 300Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- State-registered IARs · 31 to 36Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Private funds · 6 to 5Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Discretionary RAUM · $38B to $44BFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- HNW RAUM · $1.3B to $1.5BFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Individual RAUM · $320M to $370MFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Pension RAUM · $369M to $427MFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Pooled vehicle RAUM · $29.0M to $0Feb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- RAUM · $38B to $44BFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Wrap assets (manager) · $312M to $348MFeb 18, 2026 to Mar 26, 2026
- Private funds · 9 to 6Aug 11, 2025 to Feb 18, 2026
- Financial planning clients · 0 to 0Jun 5, 2025 to Aug 11, 2025
- Accounts · 1,450 to 1,662Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Advisory employees · 105 to 106Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- BD registered reps · 73 to 72Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Charity clients · 24 to 25Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Corporate clients · 61 to 66Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- HNW clients · 999 to 1,131Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Individual clients · 277 to 338Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Pension plan clients · 37 to 40Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Pooled vehicle clients · 2 to 1Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Assets in custody · $156M to $273MMar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Employees · 243 to 257Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- State-registered IARs · 29 to 31Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Private funds · 2 to 9Mar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Discretionary RAUM · $34B to $38BMar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- HNW RAUM · $1.0B to $1.3BMar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Individual RAUM · $270M to $320MMar 22, 2024 to Apr 29, 2025
- Pension RAUM · $320M to $369MMar 22, 2024 to Apr 29, 2025
Signals
26 dated events
- J••••• G•••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at C•••••• A••••••• L•• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- T••• A••••••• left C•••••• A••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-10-03)Aug 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••• K••••• left C•••••• A••••••• L•• for N••••••• T•••• I••••••••• I••••••••• (registered 2025-03-05)Mar 3, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• T••••• A•••••• left C•••••• A••••••• L•• for A•••••• R••••••• C•••••• (registered 2025-02-19)Feb 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- S•••• M•••••• P••• left C•••••• A••••••• L•• for T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-10-01)Aug 16, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••• L••••••••• left C•••••• A••••••• L•• for H••••• C•••••• A•••••••• I••• (registered 2024-08-13)Aug 1, 2024 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• T••••• O•••••••• left C•••••• A••••••• L•• for S••••• W••••• M••••••••• (registered 2024-02-22)Feb 20, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S•••••• L•••• C••••••••• left C•••••• A••••••• L•• for I•••••• A•••••••• I••• (registered 2024-02-23)Feb 16, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• M•••••• B•••• left C•••••• A••••••• L•• for H••••• C•••••• A•••••••• I••• (registered 2024-01-18)Jan 8, 2024 · a•••••• firm change · fact
- Christopher Jerald J•••son (Svp, General Counsel & Secretary) no longer on Schedule A of C•••••• A••••••• L•• (listed 2023-03-30, absent 2023-08-23)Aug 23, 2023 · Control person left · inference
- D••••• E••• O•••• (Svp General Counsel & Secretary) appeared on Schedule A of C•••••• A••••••• L••Aug 23, 2023 · Control person joined · fact
- M•••••• E••••• M•••••• left C•••••• A••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-03-19)Jul 19, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J••••• M•••••• T••••• left C•••••• A••••••• L•• for E••••• J•••• (registered 2024-07-05)Apr 24, 2023 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left N••••• A•••• M••••••••• L•• (Chicago, IL) for C•••••• A••••••• L•• on the same dayApr 11, 2023 · Team lift-out · derived
- T••••• A• E•••• left C•••••• A••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-10-08)Mar 16, 2023 · a•••••• firm change · fact
- C•••••••• N•••••• left C•••••• A••••••• L•• for N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2023-03-09)Mar 2, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J••• L•••• C••••• left C•••••• A••••••• L•• for O• I••••••••• M••••••••• C• (registered 2024-12-03)Dec 19, 2022 · a•••••• firm change · fact
- K••• G••••• G•••••••• left C•••••• A••••••• L•• for H••••• C•••••• A•••••••• I••• (registered 2023-01-09)May 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
- C•••••• A••••••• L•• reported RAUM $42.0B, up 35% from $31.1B (2021-09-23 to 2022-03-29)Mar 29, 2022 · RAUM change · derived
- D••••• D••••••• (Evp, Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of C•••••• A••••••• L••May 12, 2021 · Control person joined · fact
- Maurice Derek Olsen (Svp, Chief Of It, Operations & Co-Head Of Risk) no longer on Schedule A of C•••••• A••••••• L•• (listed 2021-03-31, absent 2021-05-12)May 12, 2021 · Control person left · inference
- Laura C•••••• (Svp, Chief Administrative Officer) no longer on Schedule A of C•••••• A••••••• L•• (listed 2019-06-28, absent 2020-03-24)Mar 24, 2020 · Control person left · inference
- Henry D•••• Butler (Evp, Head Of Global Trading And Investment Risk Management) no longer on Schedule A of C•••••• A••••••• L•• (listed 2019-03-27, absent 2019-04-09)Apr 9, 2019 · Control person left · inference
- J William Takahashi (Manager) appeared on Schedule A of C•••••• A••••••• L••Mar 27, 2019 · Control person joined · fact
- Peter J••• C•••••• Jr. (Svp, Co-Portfolio Manager) no longer on Schedule A of C•••••• A••••••• L•• (listed 2018-04-20, absent 2019-03-27)Mar 27, 2019 · Control person left · inference
- Maurice Derek Olsen (Svp, Chief Of It & Operations) appeared on Schedule A of C•••••• A••••••• L••Mar 27, 2019 · Control person joined · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- C•••••• A••••••• L•• · Independent Sponsorsshared crd · capital_provider
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- C••••••.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 19, 2026
- Principal office phone
- 630-245-7200reportedpublic record, Form ADV, Jul 23, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)deriveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $1.0Bderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026