DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Prosperity Capital Advisors independent RIA | Foundations Investment Advisors LLC independent RIA | St Louis, Mo | RIA to RIA | Oct 1, 2025 |
| 3 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Cannon Falls, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 over 7 d |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | San Jose, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2025 over 14 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lynden, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2025 over 1 d |
| 2 | N••••• R••••••••• P•••••••• L•• unclassified | N••••• R••••••••• P•••••••• L•• state registered | Reno, Nv | Other | Oct 1, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Nashville, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hingham, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ashland, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 2 | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Melbourne, Fl | RIA to RIA | Oct 1, 2025 |
| 2 | H•••••• A•••• M••••••••• I••• independent RIA | R••••• D•••••• F•••••••• A••••••• L•• independent RIA | Concord, Oh | RIA to RIA | Oct 1, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2025 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Trinidad, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | L•••••• • A••••••••• L•• no RAUM | Adell, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 1, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Roswell, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 7 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | West Springfield, Ma +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 30, 2025 over 3 d |
| 7 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | S••••••••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 30, 2025 over 1 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2025 |
| 4 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | R•••••••• S••••••• independent RIA | Providence, Ri +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 30, 2025 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Mill, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Brentwood, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 30, 2025 |
| 3 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 30, 2025 over 14 d |
| 3 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | A••••• W••••• A••••••• no RAUM | Virginia Bch, Va | Other | Sep 30, 2025 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Livermore, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 30, 2025 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••• independent RIA | Colorado Springs, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 30, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••• independent RIA | Eagle, Id | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 30, 2025 |
| 2 | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | M••••• I••••••••• G••••• L•• independent RIA | Phoenix, Az | RIA to RIA | Sep 30, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 30, 2025 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2025 over 6 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Waltham, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 30, 2025 over 6 d |
| 5 | F•••• H•••••• A•••••••• I•• mixed wealth | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Memphis, Tn +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 29, 2025 over 4 d |
| 4 | F•••• H•••••• A•••••••• I•• mixed wealth | F•••• T•••••••• A••••••• S•••••••• I••• other | Memphis, Tn +3 | Other | Sep 29, 2025 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• W••••• no RAUM | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 29, 2025 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Fishers, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 29, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Honolulu, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 29, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Midland, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 29, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Queen Creek, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2025 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Florham Park, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2025 over 7 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Tolar, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 29, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 29, 2025 over 1 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Aventura, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 26, 2025 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Holmdel, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2025 over 6 d |
| 2 | Z•• I••••••••• C•••••• L•• state registered | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Wilmington, De | Other | Sep 26, 2025 |
| 5 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P••••••••• • A• E••••••••• C•••••• independent RIA | Boston, Ma +3 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 25, 2025 |
| 4 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | Oregon City, Or +1 | Other | Sep 25, 2025 |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Woodbridge, Nj +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 25, 2025 over 13 d |
| 3 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | Olympia, Wa | Other | Sep 25, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Evergreen, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 25, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Springfield, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 25, 2025 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Summit, Nj +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 25, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Charleroi, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 25, 2025 |
| 2 | A•••• P••••••••• L•• independent RIA | E••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Englewood, Co | RIA to RIA | Sep 25, 2025 |
| 87 Large transfer | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Atlanta, Ga +3 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 24, 2025 over 29 d |
| 18 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• no RAUM | New York, Ny | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 24, 2025 over 16 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Jacksonville, Fl +2 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 24, 2025 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | High Point, Nc +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 24, 2025 |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2025 over 15 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Perkasie, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2025 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Bellingham, Wa | Wirehouse to independent RIA | Sep 24, 2025 over 1 d |
derived from registration dates
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