DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Mount Prospect, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2025 |
| 2 | Cynosure Group, LLC other | Cynosure Portfolio Advisors LLC no RAUM | New York, Ny | Other | Oct 8, 2025 over 6 d |
| 6 | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Gainesville, Ga +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 over 1 d |
| 4 | R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•••• G•••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Rockford, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 7, 2025 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sugar Land, Tx +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 7, 2025 over 22 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2025 over 1 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Fairport, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 7, 2025 over 3 d |
| 3 | C••••••• G••••• L•• other | C••••••• P•••••••• A••••••• L•• no RAUM | Salt Lake City, Ut | Other | Oct 7, 2025 over 7 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 7, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Norcross, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 over 2 d |
| 2 | •••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Nashville, Tn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Fairfax, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 |
| 2 | B••••••••• F•••••••• M••••••••• ••• L•• independent RIA | B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• independent RIA | Castletown +1 | RIA to RIA | Oct 7, 2025 over 2 d |
| 2 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Laredo, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 |
| 2 | N•••••••• F•••••••• A••••••• L•• independent RIA | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Herndon, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | Glenelg, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 over 1 d |
| 9 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | P••••••••• W••••• C••••••••• no RAUM | Wilmington, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 6, 2025 |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Farmington Hills, Mi +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2025 |
| 3 | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | G•••••••• F•••••••• A•••••••• L•• institutional | San Rafael, Ca +1 | Other | Oct 6, 2025 |
| 2 | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 6, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fargo, Nd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 6, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Vestavia Hills, Al +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 6, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mission Viejo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2025 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2025 over 7 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••••• W••••• M••••••••• I••• unclassified | San Diego, Ca +1 | Other | Oct 6, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2025 over 4 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2025 over 13 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2025 |
| 2 | W•• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | S•••• I••••• S••••••••• L•• independent RIA | Chattanooga, Tn +1 | RIA to RIA | Oct 3, 2025 |
| 2 | D•••• I••••••••• A••••••• no RAUM | S•••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Other | Oct 3, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Independence, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 3, 2025 over 6 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 3, 2025 over 9 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Downers Grove, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 3, 2025 |
| 2 | C•••• P•••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | S•• L••• W••••• A••••••• independent RIA | San L••• Obispo, Ca | RIA to RIA | Oct 3, 2025 |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2025 over 11 d |
| 17 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | West Chester, Pa +12 | Other | Oct 2, 2025 over 4 d |
| 14 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | T•••••• S•••••••• W••••• no RAUM | Tulsa, Ok +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2025 over 1 d |
| 10 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Westwood, Ma +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2025 over 7 d |
| 8 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2025 over 6 d |
| 7 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Diego, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2025 over 13 d |
| 5 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Englewood, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2025 over 4 d |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | P•••••• W••••• S••••••••• L•• no RAUM | Raleigh, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | M•••• F•••••••• G••••• I••• no RAUM | Green Bay, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | B•••••••• W••••• P••••••• no RAUM | Boulder, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | A••••••••• R••••••••• independent RIA | Burlington, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 2, 2025 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | S••••••• D••• L•• no RAUM | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2025 over 5 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Littleton, Co | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 2, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Wirehouse to independent RIA | Oct 2, 2025 over 4 d |
| 2 | P•• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Memphis, Tn | RIA to RIA | Oct 2, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Boston, Ma | Other | Oct 2, 2025 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Orange, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Sebastian, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2025 |
| 10 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Manalapan, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 7 | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Westlake, Oh | RIA to RIA | Oct 1, 2025 |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | West Palm Beach, Fl +3 | Wirehouse to independent RIA | Oct 1, 2025 |
| 5 | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | M••••• W•••••• L•• independent RIA | Montgomery, Al | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 1, 2025 |
| 5 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••••• I••••••••• independent RIA | Carnegie, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 1, 2025 over 1 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2025 |
| 3 | A••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | M••••• G•••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Englewood, Co | RIA to RIA | Oct 1, 2025 |
derived from registration dates
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