DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Integrity Alliance, LLC BD affiliated | Johnstown, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2025 |
| 2 | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Cx Institutional, LLC independent RIA | Kalamazoo, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 24, 2025 |
| 2 | MML Investors Services, LLC BD affiliated | LPL Enterprise, LLC BD affiliated | Perkasie, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2025 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Bellingham, Wa | Wirehouse to independent RIA | Sep 24, 2025 over 1 d |
| 9 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +7 | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2025 over 50 d |
| 4 | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | B•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Overland Park, Ks | RIA to RIA | Sep 23, 2025 |
| 4 | O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | Seneca, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 23, 2025 |
| 3 | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | B•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Lakewood, Co | RIA to RIA | Sep 23, 2025 |
| 2 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Troy, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 23, 2025 over 13 d |
| 2 | T••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | I••••• P••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Aurora, Co +1 | RIA to RIA | Sep 23, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 23, 2025 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Grand Rapids, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2025 over 2 d |
| 4 | N•••••• A••••••• BD affiliated | M••••••• F•••••••• G•••• no RAUM | New Orleans, La | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 22, 2025 over 9 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Mcpherson, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 22, 2025 |
| 2 | A•• T••• M•••••• F•••••••• S••••••• L•• unclassified | S•••• independent RIA | North Kingstown, Ri | Other | Sep 22, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Knoxville, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 22, 2025 over 14 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 22, 2025 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 22, 2025 over 10 d |
| 2 | F•••••• D•• S••••••••• L•• independent RIA | B•••••• C•••••• independent RIA | Houston, Tx | RIA to RIA | Sep 22, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 22, 2025 |
| 2 | C••• L•• BD affiliated | M•••••• I••••••••• independent RIA | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 22, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Monterey Park, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 21, 2025 over 23 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B•• M••••• S••••••••• C••••••••• other | Hewlett, Ny +1 | Other | Sep 20, 2025 over 11 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Myers, Fl +4 | Wirehouse to wirehouse | Sep 19, 2025 over 27 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Punta Gorda, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 19, 2025 over 4 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Abilene, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 19, 2025 over 14 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Greensboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 19, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | •••••••• independent RIA | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 19, 2025 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Manhasset, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 19, 2025 |
| 2 | K••••• A•••••••• I••• BD affiliated | F•••••••• W••••• M••••••••• state registered | Ft Lauderdale, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Sep 19, 2025 |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Fort Mill, Sc +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2025 over 8 d |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Alexandria, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2025 over 1 d |
| 3 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Herkimer, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2025 over 12 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fairview, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Greenwell Springs, La +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2025 |
| 2 | M••••• • M•••• F•••••••• S•••••••• L••• unclassified | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Cleveland, Oh | Other | Sep 18, 2025 |
| 2 | M••••• • M•••• F•••••••• S•••••••• L••• unclassified | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Cleveland, Oh | Other | Sep 18, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N••••••• W••••• M••••••••• G••••• L•• independent RIA | Syracuse, Ny | Wirehouse to independent RIA | Sep 18, 2025 over 8 d |
| 9 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenville, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 17, 2025 over 2 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Maryland Heights, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2025 over 1 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lilburn, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 17, 2025 over 14 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Columbia, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2025 over 2 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | St Simons, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2025 |
| 4 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Gresham, Or +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 over 16 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Cullman, Al +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2025 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boise, Id | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2025 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Gig Harbor, Wa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 over 14 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Basking Ridge, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 16, 2025 over 13 d |
| 2 | B•• P•••••••• I••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Dixon, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Irvine, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Sacramento, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 |
| 2 | S•••••••• F•••••••• C•••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Metairie, La | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2025 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••••• P•••••• W•••••• I••• independent RIA | Boulder, Co | Wirehouse to independent RIA | Sep 16, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Exeland, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Worth, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 15, 2025 over 9 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Champaign, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 15, 2025 over 2 d |
| 2 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Greenwood Village, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 15, 2025 over 1 d |
derived from registration dates
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