DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Mariner Independent independent RIA | Mariner BD affiliated | Valley Village, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 19, 2025 |
| 2 | LPL Financial LLC BD affiliated | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Fargo, Nd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2025 |
| 2 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 19, 2025 over 10 d |
| 2 | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Scottsdale, Az | RIA to RIA | Aug 19, 2025 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Gilbert, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 18, 2025 over 7 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chandler, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 18, 2025 over 22 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mont Belvieu, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 18, 2025 over 1 d |
| 2 | H••••• A••••••• L•• independent RIA | H••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Everett, Wa +1 | RIA to a newly registered adviser | Aug 18, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | •••••••• independent RIA | Plainfield, In | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 18, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | S•• BD affiliated | Fishkill, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 18, 2025 over 1 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fort Smith, Ar | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 18, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New Rochelle, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 17, 2025 over 8 d |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Baton Rouge, La | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2025 over 3 d |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | G••••• W••••• A••••••• unclassified | San Antonio, Tx +4 | Other | Aug 15, 2025 over 5 d |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Depew, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 3 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 15, 2025 |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Huntington Beach, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 15, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Clarksburg, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | South Lyon, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2025 over 12 d |
| 2 | B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | S••••••••• W••••• mixed wealth | Cream Ridge, Nj | Other | Aug 15, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | West Des Moines, Ia +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 4 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Duxbury, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Rockledge, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 3 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Canton, Oh +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2025 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Jacksonville, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2025 over 4 d |
| 2 | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | C•••• T•••• A•••••••• L•• no RAUM | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 14, 2025 over 1 d |
| 2 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2025 |
| 2 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | L••••• F••••••••• I••• independent RIA | Cincinnati, Oh | RIA to RIA | Aug 14, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Augusta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2025 over 1 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 14, 2025 over 6 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Aug 14, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 14, 2025 over 7 d |
| 3 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 13, 2025 |
| 3 | M•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | A••••• F•••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Osage Beach, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 13, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Aug 13, 2025 over 11 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 13, 2025 over 2 d |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Port Washington, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 13, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Grayslake, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 13, 2025 |
| 2 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Pasadena, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 13, 2025 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | M•• W•••••• L•• unclassified | Dallas, Tx | Other | Aug 12, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C•••••• independent RIA | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 12, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lewiston, Me | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | W Hempstead, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 over 1 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | E•••••••• W••••• A••••••• mixed wealth | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 12, 2025 over 10 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 over 2 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Columbia, Md +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 12, 2025 over 13 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | North Port, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2025 over 7 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Raleigh, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 12, 2025 |
| 13 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Williamsville, Ny +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 over 11 d |
| 8 | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Portland, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Great Neck, Ny +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 over 1 d |
| 4 | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | West Palm Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 |
| 3 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | White Plains, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 11, 2025 over 16 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Waltham, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Worthington, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 |
derived from registration dates
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