DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Tempe, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 29, 2025 over 17 d |
| 3 | Morgan Stanley wirehouse | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Chicago, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2025 over 10 d |
| 2 | Equitable Advisors, LLC national BD | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Bala Cynwyd, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 29, 2025 over 4 d |
| 2 | C••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Clearwater, Fl | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Toms River, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2025 over 5 d |
| 2 | S•••• I••••• S••••••••• L•• independent RIA | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Norman, Ok | RIA to RIA | Aug 29, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 29, 2025 over 4 d |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 over 13 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Eagle, Id +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 over 14 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 over 12 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Corpus Christi, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2025 over 12 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dexter, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Corona, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ellington, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 over 13 d |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Brooklyn, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2025 |
| 9 | T•••• W••••• independent RIA | O•••• A••••••• no RAUM | High Point, Nc | RIA to a newly registered adviser | Aug 27, 2025 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•• E••• W••••• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 27, 2025 over 1 d |
| 4 | T•••• W••••• independent RIA | O•••• A••••••• no RAUM | Gilbert, Az +2 | RIA to a newly registered adviser | Aug 27, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Santa Cruz, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 27, 2025 over 13 d |
| 2 | T•••• W••••• independent RIA | O•••• A••••••• no RAUM | Mt Juliet, Tn +1 | RIA to a newly registered adviser | Aug 27, 2025 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2025 over 27 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2025 over 22 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Torrance, Ca | Wirehouse to independent RIA | Aug 26, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Santa Barbara, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2025 over 1 d |
| 2 | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• P••••••• G•••• independent RIA | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 26, 2025 over 8 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Anselmo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2025 over 9 d |
| 2 | D•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Fairfax, Va | RIA to RIA | Aug 26, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Raleigh, Nc | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Essex, Ct +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 25, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Dover, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 25, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2025 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 25, 2025 |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | X••••••• A•••••• P••••••• L•• independent RIA | Fort Worth, Tx | RIA to RIA | Aug 25, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 25, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Aug 22, 2025 over 11 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 22, 2025 over 13 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Rancho Palos Verdes, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 22, 2025 over 14 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Winstonsalem, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 22, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 22, 2025 over 12 d |
| 50 Large transfer | F•••• H•••••• A•••••••• I•• mixed wealth | F•••• T•••••••• A••••••• S•••••••• I••• other | Memphis, Tn +17 | Other | Aug 21, 2025 over 1 d |
| 2 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | G•••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Montgomery, Al | Other | Aug 21, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Morgantown, Wv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2025 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Salida, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Leawood, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Bloomington, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2025 |
| 2 | E•••••••• A••••••• independent RIA | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | Mason, Oh | Other | Aug 21, 2025 |
| 5 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2025 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Paramus, Nj | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2025 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Dothan, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2025 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Melville, Ny, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2025 over 14 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Torrance, Ca | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2025 over 2 d |
| 2 | H•••••• W••••• P••••••• independent RIA | G••••• • C•••••• independent RIA | Boston, Ma | RIA to RIA | Aug 20, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 20, 2025 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Dothan, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2025 |
| 2 | J• W••••• A••••••• L•• no RAUM | A••••••• A••••• L•• independent RIA | Nashville, Tn | Other | Aug 20, 2025 |
| 5 | F••••• I••••••••• independent RIA | P••• A••••••• I••••••••• A•••••••• I••• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | Aug 19, 2025 over 35 d |
| 3 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 19, 2025 over 6 d |
| 3 | L••••• F••••••••• I••• independent RIA | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Columbia, Tn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 19, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | North Andover, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2025 |
| 2 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | T•• W••••• C••••••••• G•••• independent RIA | San Jose, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 19, 2025 |
derived from registration dates
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