DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Equitable Advisors, LLC national BD | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 11, 2025 over 9 d |
| 2 | Commonwealth Financial Network national BD | &Partners independent RIA | Woodbury, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 11, 2025 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2025 over 2 d |
| 2 | T••••••••• W•••••• L•• independent RIA | T••••••••• P•••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | RIA to RIA | Aug 11, 2025 over 1 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Powell, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 11, 2025 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM | Mckinney, Tx +1 | Other | Aug 10, 2025 over 11 d |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Auburn, Wa +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2025 |
| 10 | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Morristown, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2025 over 3 d |
| 6 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Irvine, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2025 over 26 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2025 over 7 d |
| 2 | W••••••••• P••••••• independent RIA | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | Camanche, Ia | RIA to RIA | Aug 8, 2025 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••••••• A••••••• no RAUM | Florham Park, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 8, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2025 over 5 d |
| 2 | T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Owings Mills, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2025 over 2 d |
| 2 | M••••• T•••• A•••• M••••• I••• independent RIA | S••••••••• W••••• mixed wealth | Ocala, Fl | RIA to RIA | Aug 8, 2025 |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Mesa, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 over 1 d |
| 3 | S••••••• C••••••••• L•• independent RIA | P•••• P••••••• no RAUM | Dexter, Mi +1 | RIA to a newly registered adviser | Aug 7, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Vestavia Hills, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 |
| 2 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Hauppauge, Ny +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 7, 2025 over 7 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Florence, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Jose, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 7, 2025 over 13 d |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | T•• B••••• G•••• L•• other | Atlanta, Ga | Other | Aug 7, 2025 |
| 2 | C•••••• A••••••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bethleham, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2025 over 11 d |
| 19 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 6, 2025 over 75 d |
| 15 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Olympia, Wa +5 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2025 over 34 d |
| 7 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Greensboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 6, 2025 |
| 3 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Corona, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 1 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 6, 2025 over 9 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 21 d |
| 3 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Alpharetta, Ga +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA | Warsaw, In | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 6, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Corona, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Tuscaloosa, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 6 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Davison, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 1 d |
| 2 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | S•••••• G•••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Stateline, Nv +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 6, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 |
| 8 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Wallingford, Ct +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2025 over 13 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Russellville, Ar +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 5, 2025 |
| 4 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Miami Lakes, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2025 over 1 d |
| 4 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | V••••• W••••• no RAUM | Lancaster, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 5, 2025 |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Waltham, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 5, 2025 |
| 2 | A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | I••••••••• P•••••••• I••• no RAUM | Cornelius, Nc | RIA to a newly registered adviser | Aug 5, 2025 |
| 2 | V•• B•••• W••••• M••••••••• G••••• L•• independent RIA | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | RIA to RIA | Aug 5, 2025 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Minnetonka, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2025 over 1 d |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Spokane Valley, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 4, 2025 |
| 3 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | O•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Sherman Oaks, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 4, 2025 over 4 d |
| 3 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tigard, Or +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 4, 2025 over 14 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | T•• I••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 4, 2025 |
| 2 | K••••• F•••••••• independent RIA | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Boston, Ma | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 4, 2025 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Glendale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 4, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Cincinnati, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 4, 2025 over 2 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Sandown, Nh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 4, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Mount Solon, Va | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 4, 2025 over 1 d |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | O•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Denver, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 4, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Southlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 4, 2025 |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Springfield, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2025 over 18 d |
derived from registration dates
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