DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Fifth Third Securities, Inc. BD affiliated | Wells Fargo Advisors wirehouse | Indianapolis, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 2, 2024 |
| 2 | Nfsg Corporation BD affiliated | Z Advisory Innovations state registered | Boca Raton, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Aug 2, 2024 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2024 over 4 d |
| 2 | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Longwood, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 2, 2024 over 4 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Tyrone, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 2, 2024 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• I••••••••• A••••••• independent RIA | Belleville, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 2, 2024 over 3 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | S••••• W••••• S••••••••• L•• unclassified | Bend, Or | Other | Aug 2, 2024 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2024 over 3 d |
| 5 | O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Chesterfield, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2024 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L••• S••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Manhattan Beach, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 1, 2024 over 11 d |
| 2 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Hauppauge, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2024 |
| 2 | O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | White Plains, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2024 over 1 d |
| 2 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2024 over 8 d |
| 4 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2024 over 5 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Clayton, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2024 |
| 2 | R•••• M••••••••• A• M••••• A••••••• C•••••• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Menlo Park, Ca | RIA to RIA | Jul 31, 2024 |
| 2 | R•••• M••••••••• A• M••••• A••••••• C•••••• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Denver, Co | RIA to RIA | Jul 31, 2024 |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Allentown, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 31, 2024 |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Tulsa, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2024 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Willington, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 31, 2024 over 9 d |
| 7 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2024 over 24 d |
| 6 | I••••••••• C•••••• independent RIA | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | RIA to RIA | Jul 30, 2024 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2024 over 16 d |
| 4 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | B••• J••• F•••••••• L•• no RAUM | Marstons Mills, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 30, 2024 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Springfield, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2024 |
| 3 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lincoln, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 30, 2024 |
| 3 | I••••••••• C•••••• independent RIA | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Scottsdale, Az | RIA to RIA | Jul 30, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | El Segundo, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2024 over 20 d |
| 2 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 30, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2024 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Alexandria, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2024 over 6 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Raleigh, Ms +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 30, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Port Saint Lucie, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2024 over 12 d |
| 2 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | B••• J••• F•••••••• L•• no RAUM | Warnerville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 30, 2024 |
| 2 | O•• W••••• I•••••••• independent RIA | O•• W••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Phoenix, Az | RIA to RIA | Jul 30, 2024 |
| 2 | O•• W••••• I•••••••• independent RIA | O•• W••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | El Segundo, Ca +1 | RIA to RIA | Jul 30, 2024 over 1 d |
| 6 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | North Haven, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 29, 2024 over 4 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Princeton, Nj +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 29, 2024 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Moseley, Va +3 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 29, 2024 over 2 d |
| 3 | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Dayton, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 29, 2024 over 1 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 29, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 29, 2024 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | El Segundo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 29, 2024 over 13 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 29, 2024 over 4 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Pinecrest, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 27, 2024 over 3 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 26, 2024 over 6 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Leslie, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 26, 2024 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Granger, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 26, 2024 over 3 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | Burbank, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 26, 2024 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional | Cincinnati, Oh | Other | Jul 26, 2024 over 3 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Draper, Ut +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 26, 2024 over 4 d |
| 2 | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | B•• W••••• L•• independent RIA | Lone Tree, Co | Other | Jul 26, 2024 over 3 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Armonk, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 26, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | F••••• I••••••••• independent RIA | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 26, 2024 over 3 d |
| 5 | C•••••••• W••••• independent RIA | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Hunt Valley, Md | RIA to RIA | Jul 25, 2024 |
| 4 | C•••••••• W••••• independent RIA | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | RIA to RIA | Jul 25, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 25, 2024 over 1 d |
derived from registration dates
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