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Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Northwestern Mutual Investment Services,LLC no RAUM | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Lakewood, Co +1 | Other | Aug 14, 2024 over 5 d |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Independent Financial Partners BD affiliated | Denver, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2024 |
| 4 | Morgan Stanley wirehouse | Bearing Point Capital no RAUM | Bloomington, Mn | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 13, 2024 |
| 2 | W•••••••• F•••••••• P••••••• independent RIA | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | W••••••••, Nj | RIA to RIA | Aug 13, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Worth, Tx | Wirehouse to wirehouse | Aug 13, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Barrington, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 13, 2024 over 1 d |
| 2 | B••••••• J•••• L•• independent RIA | C•••••• independent RIA | Seattle, Wa | RIA to RIA | Aug 13, 2024 over 7 d |
| 2 | Z•••• C•••••• A•••••••• I••• institutional | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Salt Lake City, Ut | Other | Aug 13, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Parks, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 13, 2024 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 13, 2024 over 9 d |
| 8 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Savannah, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2024 over 2 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Jackson, Mi | Wirehouse to independent RIA | Aug 12, 2024 over 2 d |
| 4 | C•••••••• L•• independent RIA | S•••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Santa Monica, Ca +1 | RIA to a newly registered adviser | Aug 12, 2024 |
| 3 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Alvaton, Ky +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 12, 2024 |
| 2 | F•••• H•••••••• C••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Memphis, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Clarence, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2024 over 1 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Grand Junction, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2024 over 3 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Peoria, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 9, 2024 over 4 d |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | M••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | New Bern, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 9, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | H••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Coos Bay, Or | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 9, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 9, 2024 over 7 d |
| 5 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O••••••••• institutional | Houston, Tx +2 | Other | Aug 8, 2024 over 4 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Glenview, Il | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2024 over 4 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | San Clemente, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 8, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fargo, Nd +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2024 over 4 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Phoenix, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 8, 2024 over 6 d |
| 2 | I•• W••••• M••••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 8, 2024 |
| 2 | R••••• I••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | P•••••• P•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Palm Harbor, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 8, 2024 |
| 2 | S••••• F••••• O•••••• L•• independent RIA | C•••••• independent RIA | Sewickley, Pa | RIA to RIA | Aug 8, 2024 |
| 2 | K•••••• independent RIA | B•••••• P•••••• W••••• no RAUM | St Louis, Mo | RIA to a newly registered adviser | Aug 8, 2024 |
| 5 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Boise, Id +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 7, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Rhinebeck, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2024 over 14 d |
| 2 | F•••••••• L••• F••••• L•• independent RIA | F•••••• independent RIA | Philadelphia, Pa | RIA to RIA | Aug 7, 2024 |
| 2 | P••• O•• I••••••••• L•• independent RIA | E••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Boston, Ma | RIA to a newly registered adviser | Aug 7, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2024 over 1 d |
| 2 | W••••• M••••••••• S•••••••• independent RIA | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Exton, Pa | RIA to RIA | Aug 7, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Winter Park, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2024 over 8 d |
| 4 | V••••• N••••••• A••••••• I•• independent RIA | K••••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Bethlehem, Pa | RIA to a newly registered adviser | Aug 6, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2024 over 1 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 6, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G•••••••• C•••••• no RAUM | Metairie, La +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 6, 2024 |
| 2 | I••••• F•••••••• BD affiliated | T•• W••••• C••••••••• G•••• independent RIA | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 6, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Edina, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbia, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 6, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl | Wirehouse to wirehouse | Aug 6, 2024 over 6 d |
| 2 | I•• G•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Denver, Co | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2024 |
| 2 | S••••• W••••• S••••••••• L•• unclassified | I••••••• F•• independent RIA | Bend, Or | Other | Aug 6, 2024 |
| 12 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Wexford, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2024 over 4 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Greenville, De +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 5, 2024 |
| 4 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | L••• S••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | B•• M••••• S••••••••• C••••••••• other | New York, Ny +1 | Other | Aug 5, 2024 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Bedminster, Nj | Wirehouse to independent RIA | Aug 5, 2024 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Ottsville, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | J•••••• S•••••••• W••••• L•• independent RIA | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 5, 2024 over 1 d |
| 2 | S•• F••••••••• L•• independent RIA | T••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | Lewes, De | RIA to RIA | Aug 5, 2024 |
| 10 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••• W••••• A••••••• no RAUM | Long Beach, Ca +4 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 2, 2024 |
| 4 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• I••••••••• A••••••• independent RIA | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 2, 2024 |
| 3 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | M•• F•••••••• S•••••••• L•• no RAUM | Dunedin, Fl | RIA to a newly registered adviser | Aug 2, 2024 |
| 3 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | V••••••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 2, 2024 |
| 3 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• I••••••••• A••••••• independent RIA | Lexington, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 2, 2024 |
derived from registration dates
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