DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
S••••••• P•••••• A•••••••• L•••
Legal name S••••••• P•••••• A•••••••• L••
Latest filing May 15, 2026
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 90 filings
SEC status approved since Aug 5, 1998
RAUM
$12B
reported, Item 5.F
Discretionary
25%
of RAUM
Private clients
9.5%
$1.1B individuals and HNW
Advisors
54
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$221M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
53
48 advisory (5.B.1)
Offices
23
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
90 filings and snapshots on the tape
RAUM$12B as of May 15, 2026
Mar 30, 2012$1.6B then
HNW client RAUM$801M as of May 15, 2026
Mar 29, 2018$0 then
State-registered IARs (5.B.3)53 as of May 15, 2026
Mar 28, 201328 then
Employees (5.A)53 as of May 15, 2026
Mar 28, 201333 then
Private funds: no history
RAUM +11% over the last fiscal year+13% a year over threeIARs 54 to 53
Practice profile
derived from the filing of May 15, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- i••••••••• asset manager · institutional share (pensions, government, insurance, corporations, charities, banks, other advisers) at least 60 percent and private-client share under 20 percent
- ocio i••••••••• a••••••y · selection of other advisers (5.G.7) and institutional share at least 50 percent
- PE backed · a Schedule A entity owner at 25 percent or more whose exact legal name is a PE fund vehicle or a classified PE sponsor on the DFX private equity graph
- Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $230MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 27derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.9MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $3.9MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 25%derivedof RAUM
- Institutional
- 91%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 2.2derived24 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +11%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -1.9%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -15%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminars, otherreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $522MreportedItem 5.I
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Pension and profit-sharing plans$11B91%
- High-net-worth individuals$801M6.7%
- Individuals$329M2.8%
- Individual clients
- 1,150reported
- HNW clients
- 273reported
- Pension plan clients
- 633reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 3,033reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.09 fund_share=0.0 institutional_share=0.91 related_bd=true related_bank=true bd_reps=28.0derived
Advisors registered through the firm
54 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| J•••• M•••••• C••••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Jul 25, 2002 | 30 y | 0 |
| R••• E••• C••••••• | Wakefield, Ma | Jan 28, 2004 | 23 y | 1 |
| M•••••• H••••• M••••••Chartered Financial Analyst | Wakefield, Ma | Apr 10, 2006 | 33 y | 1 |
| R••••• M•••••• D••••• | Wakefield, Ma | May 15, 2006 | 33 y | 0 |
| J•••• P•••••• E•••••• | Wakefield, Ma | Jul 1, 2011 | 26 y | 0 |
| A••• R• P•••••• | Wakefield, Ma | Jul 18, 2011 | 19 y | 0 |
| R••• E••••• J••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Jan 6, 2012 | 15 y | 0 |
| D••••• B•••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Jan 26, 2012 | 15 y | 0 |
| E••••• F••• G•••••••• | Indian Shores, Fl | Apr 24, 2012 | 15 y | 0 |
| B•••• J• S•••••••• | Wakefield, Ma | Jun 5, 2012 | 24 y | 1 |
| R••• M••• R•••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | May 6, 2013 | 15 y | 0 |
| J•••••• R••• A••••••• | Wakefield, Ma | Jul 1, 2013 | 26 y | 2 |
| A•• D••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Sep 22, 2014 | 12 y | 0 |
| D•••• A•••••••• B•••••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Sarasota, Fl | Jun 8, 2015 | 26 y | 2 |
| M•••••• J••••• D••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Jun 16, 2015 | 14 y | 0 |
| H•••• B•••••• R••••Chartered Financial Analyst | Wakefield, Ma | Jul 28, 2015 | 17 y | 0 |
| J•••• D•••• S•••••• | Wakefield, Ma | Nov 29, 2016 | 22 y | 0 |
| B•••• A•••••• L•••• | Wakefield, Ma | Jul 7, 2017 | 14 y | 0 |
| A•••• S•••• M••••••••• | Wakefield, Ma | Jul 7, 2017 | 12 y | 0 |
| D•••••• K• D••••• J• | Wakefield, Ma | May 18, 2018 | 16 y | 1 |
| N••••••• O••••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Sep 12, 2018 | 15 y | 0 |
| W•••••• P•••••• C••••• | Wakefield, Ma | Jan 2, 2020 | 13 y | 1 |
| L••••••• B•••• R••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Troy, Mi | Jan 2, 2020 | 50 y | 4 |
| K•••• H• L•••• | Wakefield, Ma | Jan 2, 2020 | 11 y | 1 |
| T•••••• P••• P••••Certified Financial Planner | Troy, Mi | Jan 2, 2020 | 27 y | 1 |
| M•••••• L•• P•••••• | Wakefield, Ma | Jan 2, 2020 | 26 y | 1 |
| L••• A•• B•••••• | Wakefield, Ma | Mar 4, 2020 | 25 y | 0 |
| J••• T•••• G•••• | Rockville Centre, Ny | Sep 8, 2021 | 33 y | 2 |
| A••••••• F•••••••• W••••• | Wakefield, Ma | Jan 10, 2022 | 15 y | 0 |
| A•••••• F•••••••• M•••••• | Wakefield, Ma | Jan 19, 2022 | 15 y | 0 |
| R••• M•••••• P••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Feb 1, 2022 | 10 y | 0 |
| G•••••• M• C••••••• | Lakewood Ranch, Fl | Apr 1, 2022 | 14 y | 0 |
| K••••••• M••• P••••• | Wakefield, Ma | Mar 13, 2023 | 13 y | 0 |
| M•••••• E••••• C•••••Certified Financial Planner | Wakefield, Ma | Nov 21, 2023 | 15 y | 5 |
| S••• B••••••• F•• | Wakefield, Ma | Jan 2, 2024 | 13 y | 0 |
| N••••• A•••• S•••• | Wakefield, Ma | Mar 27, 2024 | 10 y | 1 |
| J•••• W•••••• O•••••• | Wakefield, Ma | Mar 29, 2024 | 13 y | 0 |
| J•••• J•••• L•••••• | Wakefield, Ma | Jun 25, 2024 | 21 y | 1 |
| J•••• M••••Certified Financial Planner | Wantagh, Ny | Jul 17, 2024 | 16 y | 3 |
| D••••• O•••••• | Wakefield, Ma | Sep 16, 2024 | 12 y | 0 |
Advisor movement
2 left, 4 joined in 12 months
net +2 in 12 months0 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 3.7% of current headcount12 left over 36 months
Left, latest
- D•••• T• L•••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••Apr 13, 2026 · Other
- B•••• R•••••• to G••••• R••••••••• P••••••• L••Feb 3, 2026 · Other
- J•••• S•••••• B••••• to R•• W••••• B•••••••• I•••Jul 10, 2025 · Other
- N••••• K•••• G•••••• to K•• I••••••••• S••••••• L••Jun 6, 2025 · Other
- D••• M•••• C•••••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••Mar 20, 2025 · Other
- J••••••• W•••• to T• P•••••• C••••• W••••• L••Mar 13, 2025 · Other
- F•••••• C•••• P•••••• to O•••• I••••••••• I•••Mar 6, 2025 · Other
- N••••• M•••• M••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Jan 24, 2025 · Other
- A•••••• S•••• to C••••••••• F•••••••• N••••••Nov 27, 2024 · Other
- V•••••• D••••• to W•••• I••••••••• A•••••••• L••Sep 26, 2024 · Other
- B••••• P•••••• O••••••• to R•• W••••• B•••••••• I•••Sep 4, 2024 · Other
- L•••• B••••••• E••••••• to I•• A••••••• S•••••••• I•••Apr 4, 2024 · Other
- V•••• V••••• to C••••••• P•••••••Dec 9, 2022 · Other
- M••• J• Z••••••• to P••••• I••••••••• M••••••••• L••Aug 19, 2022 · Other
- M••• R•••••• D••••• to C••••••• P•••••••Jun 23, 2022 · Other
Joined, latest
- S••••• A••• B••••••• from C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Aug 21, 2026 · Other
- J••• M•••••••• from S•••••••• A••••••• L••Feb 24, 2026 · Other
- B•••• G••••• M••••• from M•••••••• G••••• I•••Jan 27, 2026 · Other
- J•••• E• C•••••••• from A•• P•••••••• S••••••••• I•••Jan 1, 2026 · Other
- E••••• S•••• from E•••••••• A•••••••• L••Aug 26, 2025 · Other
- L•••• B••••••• E••••••• from I•• A••••••• S•••••••• I•••Jul 21, 2025 · Other
- W•••••• V••• from C•••••••Apr 2, 2025 · Other
- J••••••• H•••• C•••• from F•••••••• A•••••••• L••Sep 30, 2024 · Other
- D•••• T• L•••• from E•••••••• A•••••••• L••Sep 24, 2024 · Other
- J••••••• W•••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Sep 16, 2024 · Other
- J•••• M•••• from C•••••••Jul 17, 2024 · Other
- J•••• J•••• L•••••• from G••••• R••••••••• P••••••• L••Jun 25, 2024 · Other
- N••••• M•••• M••••••••• from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Apr 22, 2024 · Other
- N••••• A•••• S•••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Mar 27, 2024 · Other
- M•••••• E••••• C••••• from E•••••• C•••••• M••••••••• L••Nov 21, 2023 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 6 joined from A•• P•••••••• S••••••••• I•••Dec 31, 2019 · Bingham Farms, Mi · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••••• J••••• M•••••• · President / Directorcontrolsince 04/2016 · owns less than 5%
- D•••••• R•••••• M•••••• · Directorcontrolsince 04/1998 · owns less than 5%
- N•••••• J••••• M•••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 01/2011 · owns less than 5%
Entity owners
- S••••••• H•••••• L•• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- C••• F•••••••• C••••••••• L••• · Partnerindirect · owns 25% to 50% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- C••• F•••••••• H•••••••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L•
- C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- F•••••••• F•• A••••••••• L•• · Shareholder, Class A Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P•••••••• L••
- F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• A••••••••• L••
- F•••••••• F•• P•••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• P•••••• I•••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholder, Class B Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••• F•••••••• P••••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
- F•••• F•••••••• P•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
- F•••• O••••••••• L•• · Member (Manager)indirect · owns 75% or more of S••••••• H•••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- B••••••• W••••• A•••••••investment advisernRAUM $5.6B
- B••••••• • B••••• A•••••••• L••investment advisernRAUM $329M
- C•••••••• W•••••investment advisernRAUM $8.7B
- C•••••••• A•••••••investment advisernRAUM $8.0B
- E••• C•••••• G••••• L••investment advisernRAUM $6.4B
- F••••• D••••• C•••• • P•••••••• L••investment advisernRAUM $2.2B
- Northcoast Asset Management LLCinvestment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $5.0B
- M••••• Wealthinvestment advisernRAUM $2.0B
- S••••••• S••••••••• I•••broker-dealern
- F•••• Partners Wealth, LLCinvestment advisernRAUM $182B
- X•• F•••••••• G••••investment adviseryRAUM $3.3B
Advisers that list S••••••• P•••••• A•••••••• L••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Wakefield, Ma · principal | 52 | 4 | 1 | ||
| Troy, Mi | 9 | 1 | 1 | ||
| Long Valley, Nj | 0 | 0 | 0 | ||
| Odessa, Fl | 0 | 0 | 0 | ||
| Pompton Plains, Nj | 0 | 0 | 0 | ||
| Albany, Il | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Troy, MI8 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 3,113 to 3,033Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- BD registered reps · 31 to 28Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- HNW clients · 153 to 273Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Individual clients · 1,523 to 1,150Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Pension plan clients · 605 to 633Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Employees · 54 to 53Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Financial planning clients · 1-10 to 0Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- State-registered IARs · 54 to 53Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Other offices · 21 to 23Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Discretionary RAUM · $3.1B to $3.0BOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- HNW RAUM · $569M to $801MOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Individual RAUM · $371M to $329MOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Non-discretionary RAUM · $7.7B to $9.0BOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Pension RAUM · $9.8B to $11BOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- RAUM · $11B to $12BOct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Wrap assets (manager) · $20.7M to $0Oct 14, 2025 to Mar 24, 2026
- Financial planning clients · 1-10 to 1-10Jun 16, 2025 to Jul 17, 2025
- Business name · S••••••• P•••••• A••••••• I•• to S••••••• P•••••• A•••••••• L•••Apr 18, 2025 to Jun 16, 2025
- Other offices · 23 to 21Apr 18, 2025 to Jun 16, 2025
- Accounts · 2,794 to 3,113Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Advisory employees · 49 to 48Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- BD registered reps · 32 to 31Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- HNW clients · 152 to 153Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Individual clients · 1,431 to 1,523Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Pension plan clients · 613 to 605Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- State-registered IARs · 52 to 54Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Legal name · S••••••• P•••••• A••••••• I•• to S••••••• P•••••• A•••••••• L••Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Other offices · 10 to 23Sep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Organization form · Corporation to Limited Liability CompanySep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Discretionary RAUM · $2.4B to $3.1BSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- HNW RAUM · $454M to $569MSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Individual RAUM · $310M to $371MSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Non-discretionary RAUM · $6.6B to $7.7BSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Pension RAUM · $8.2B to $9.8BSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- RAUM · $9.0B to $11BSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Wrap assets (manager) · $23.8M to $20.7MSep 26, 2024 to Apr 18, 2025
- Other offices · 11 to 10Sep 9, 2024 to Sep 26, 2024
- Other offices · 12 to 11Aug 14, 2024 to Aug 22, 2024
- Accounts · 2,546 to 2,794Mar 1, 2024 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 45 to 49Mar 1, 2024 to Mar 29, 2024
Signals
24 dated events
- B•••• G••••• M••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S••••••• P•••••• A•••••••• L••• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- A•••••• F•••••••• M•••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S••••••• P•••••• A•••••••• L••• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- D•••• T• L•••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for V••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-04-15)Apr 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••• R•••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for G••••• R••••••••• P••••••• L•• (registered 2026-04-09)Feb 3, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J•••• S•••••• B••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for R•• W••••• B•••••••• I••• (registered 2025-07-11)Jul 10, 2025 · a•••••• firm change · fact
- N••••• K•••• G•••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for K•• I••••••••• S••••••• L•• (registered 2025-07-08)Jun 6, 2025 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• P•••••• A•••••••• L••• reported 23 offices beyond its principal office, up from 10 (2024-09-26 to 2025-04-18)Apr 18, 2025 · Office count change · derived
- D••• M•••• C•••••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2025-10-23)Mar 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••••••• W•••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for T• P•••••• C••••• W••••• L•• (registered 2025-07-31)Mar 13, 2025 · a•••••• firm change · fact
- F•••••• C•••• P•••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2025-05-01)Mar 6, 2025 · a•••••• firm change · fact
- N••••• M•••• M••••••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-02-26)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• S•••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2025-04-10)Nov 27, 2024 · a•••••• firm change · fact
- V•••••• D••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for W•••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-10-18)Sep 26, 2024 · a•••••• firm change · fact
- B••••• P•••••• O••••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for R•• W••••• B•••••••• I••• (registered 2024-09-13)Sep 4, 2024 · a•••••• firm change · fact
- L•••• B••••••• E••••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for I•• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2024-08-02)Apr 4, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• P•••••• A•••••••• L••• reported 8 offices beyond its principal office, up from 2 (2024-02-26 to 2024-03-01)Mar 1, 2024 · Office count change · derived
- V•••• V••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for C••••••• P••••••• (registered 2022-12-14)Dec 9, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M••• J• Z••••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for P••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2022-10-25)Aug 19, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M••• R•••••• D••••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for C••••••• P••••••• (registered 2022-07-06)Jun 23, 2022 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• L••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for C••••••• S••••••••• I••• (registered 2022-09-09)Jun 10, 2022 · a•••••• firm change · fact
- C••• K•••• left S••••••• P•••••• A•••••••• L••• for M••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2023-05-05)Jun 10, 2022 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• P•••••• A•••••••• L••• reported 44 state-registered advisory representatives, up from 32 (2020-01-16 to 2020-03-30)Mar 30, 2020 · ria a•••••• headcount change · derived
- S••••••• P•••••• A•••••••• L••• reported RAUM $7.5B, up 51% from $4.9B (2020-01-16 to 2020-03-30)Mar 30, 2020 · RAUM change · derived
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- Principal office phone
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Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Institutional managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $221Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026