DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
T••••• A•••• M••••••••• L••
Latest filing Jun 2, 2026
First filing on the tape Dec 23, 2015 · 67 filings
SEC status approved since Jan 13, 2016
RAUM
$604M
reported, Item 5.F
Discretionary
88%
of RAUM
Private clients
88%
$532M individuals and HNW
Advisors
60
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$10.1M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
80
69 advisory (5.B.1)
Offices
60
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
67 filings and snapshots on the tape
RAUM$604M as of Jun 2, 2026
Mar 30, 2017$22.5M then
HNW client RAUM$103M as of Jun 2, 2026
Feb 21, 2018$1.2M then
State-registered IARs (5.B.3)61 as of Jun 2, 2026
Mar 30, 20170 then
Employees (5.A)80 as of Jun 2, 2026
Mar 30, 201728 then
Private funds: no history
RAUM -5.8% over the last fiscal year+18% a year over threeIARs 71 to 61
Practice profile
derived from the filing of Jun 2, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- RAUM per advisor
- $10.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 49derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.4MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $187,617derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 88%derivedof RAUM
- Institutional
- 12%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.3derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.0derived61 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -5.8%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -14%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -6.8%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourlyreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Custody
- $291M, 1,981 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$429M71%
- High-net-worth individuals$103M17%
- Pension and profit-sharing plans$71.9M12%
- Individual clients
- 2,900reported
- HNW clients
- 43reported
- Pension plan clients
- 17reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 3,217reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $291M for 1,981 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.88 fund_share=0.0 institutional_share=0.12 related_bd=false related_bank=false bd_reps=0.0derived
Advisors registered through the firm
59 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| F•••• C• F••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Poland, Oh | Sep 17, 2015 | 41 y | 2 |
| M•••••• A•••••• D••••••• | West Chester, Pa | Jan 21, 2016 | 42 y | 2 |
| T••••• W••••• S••••• | Newport Beach, Ca | Apr 15, 2016 | 31 y | 2 |
| J•••••• L••• L•••••• | Littleton, Co | Nov 30, 2016 | 24 y | 1 |
| G••• A••••• M••••• | Apollo Beach, Fl | Dec 21, 2016 | 20 y | 0 |
| T•••••• A•••• B••• | Gainesville, Ga | May 12, 2017 | 26 y | 0 |
| T••••• M••• I•••••• | Cypress, Ca | Sep 22, 2017 | 10 y | 0 |
| R••••• M•••• D••••• | Littleton, Co | Apr 9, 2018 | 28 y | 0 |
| A••••• D•••• E••••• | Littleton, Co | Apr 9, 2018 | 35 y | 0 |
| J••••• A•••• E••••• | Littleton, Co | Mar 4, 2019 | 29 y | 0 |
| M••• C••••• | Gladstone, Nj | Jun 6, 2019 | 17 y | 0 |
| S••• A••••• S••••• | Littleton, Co | Aug 7, 2019 | 16 y | 0 |
| G•••• A••• F•••• | Allentown, Pa | Sep 9, 2019 | 30 y | 4 |
| J•• C•••••• H••••• | Littleton, Co | Nov 1, 2019 | 30 y | 2 |
| N•••• K•••• N••••• | Littleton, Co | Dec 2, 2019 | 15 y | 4 |
| R••••• B••••• A••••• | Littleton, Co | Dec 2, 2019 | 25 y | 3 |
| D•••• W•••••• A•••• | Littleton, Co | Feb 3, 2020 | 41 y | 1 |
| K•••••• W••• C•••••••• | Bala Cynwyd, Pa | Jul 10, 2020 | 26 y | 0 |
| J••• M•••• P••••• | Littleton, Co | Oct 1, 2020 | 25 y | 1 |
| D•••• L•• W•••Chartered Financial Consultant | Littleton, Co | Dec 17, 2020 | 30 y | 7 |
| C••••••••• M•••••• W•••••• | Littleton, Co | Mar 18, 2021 | 10 y | 0 |
| F•••••• M•••• L••••••••Certified Financial Planner | Houston, Tx | Apr 9, 2021 | 42 y | 2 |
| M•••••• L• R•••• | North Olmsted, Oh | Jul 30, 2021 | 21 y | 0 |
| S••• A••••• E••••• | Caldwell, Id | Sep 1, 2021 | 19 y | 0 |
| S•••• A•••• M••••• | Littleton, Co | Sep 8, 2021 | 32 y | 2 |
| R•••••• W••••••••• | Richardson, Tx | Sep 24, 2021 | 23 y | 0 |
| J•••• M•••••• | American Fork, Ut | Nov 1, 2021 | 21 y | 0 |
| I••• S••••••••• | Littleton, Co | Nov 19, 2021 | 30 y | 0 |
| J••• B•••• T•••••Certified Financial Planner | Sandy, Ut | Dec 21, 2021 | 43 y | 4 |
| M•••••• T••• R••• | Littleton, Co | Feb 7, 2022 | 38 y | 6 |
| T••••• V•••••••• | Cashmere, Wa | Feb 28, 2022 | 10 y | 1 |
| J••• L••• D••••• | Nederland, Tx | May 9, 2022 | 10 y | 0 |
| D•••• L•••• B••• | Littleton, Co | Jun 27, 2022 | 46 y | 0 |
| C•••••• J••• E••••• | Keansburg, Nj | Jul 8, 2022 | 24 y | 6 |
| J••••• A•••••••• M••••• | Missoula, Mt | Aug 18, 2022 | 10 y | 1 |
| L•••••• S•••••• B••••• | Littleton, Co | Sep 1, 2022 | 42 y | 1 |
| D•••• R• B••••••• | Georgetown, Ky | Sep 6, 2022 | 15 y | 1 |
| R••••• L••• V•••••••• | Springfield, Mo | Jun 26, 2023 | 13 y | 0 |
| G••••• S•••• M•••• | Littleton, Co | Oct 23, 2023 | 36 y | 0 |
| M••• M•••• | Damascus, Md | Jan 3, 2024 | 13 y | 0 |
Advisor movement
4 left, 1 joined in 12 months
net -3 in 12 months0 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 6.7% of current headcount18 left over 36 months
Left, latest
- J••••• M•••••• P••••••••• to I•••••••• A••••••• S••••••••Mar 4, 2026 · RIA to RIA
- M•••••• H••••• S•••••• to F••••••••• W••••• M••••••••• I•••Nov 12, 2025 · RIA to RIA
- J••• F••••• R••••• to I••••• P••••••••• W•••••• L••Sep 23, 2025 · RIA to RIA
- J••• C•••••• C•••••••• to I••••• P••••••••• W•••••• L••Sep 23, 2025 · RIA to RIA
- R••• C••••••••• H••••• to A• W••••• M••••••••• L••Jun 10, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••••• H•••• to A••••••• A••••• L••May 23, 2025 · RIA to RIA
- D•••• W•••• C••••••• to F•••• C•••••• A••••••• S•••••••Apr 24, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• L•• C•••••• to T•• R••••••• F•••••••• G•••• W••••• M••••••••• L••Apr 24, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- D•••• J••• L•••••• to A••••••• A••••• L••Apr 2, 2025 · RIA to RIA
- G•••••• L•••••• to A••••••• A••••• L••Apr 2, 2025 · RIA to RIA
- C••••••••• R••• S•••• to B••••• D•• F•••••••• P••••••• L••Dec 6, 2024 · Other
- K•••• A••••• M••••• to H••••• I••••••••• M••••••••• L••Aug 1, 2024 · RIA to RIA
- K•••••• D••••• T••••• to T••••• W••••• M••••••••• L••Jun 28, 2024 · RIA to RIA
- N••••••• D••••• T••••• to T••••• W••••• M••••••••• L••Jun 28, 2024 · RIA to RIA
- C••••••••• D•••• C•••••• to S•••• I••••• S••••••••• L••May 14, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- P••• Y••• from B••••••••• W••••• A•••••••• L••Feb 24, 2026 · Other
- A•••• M•••• B••• from I•••••••• A••••••• S••••••••Jun 24, 2025 · RIA to RIA
- P•••••• M•••••• K••••• from I••• W••••• M••••••••• L••May 9, 2025 · RIA to RIA
- E•••• A•••• T••••• from C••••••• P•••••••• I•••May 2, 2025 · RIA to RIA
- D••••• F••••• P•••• from B••••••••• C•••••• M••••••••• L••Feb 19, 2025 · Other
- R••• S•••• from W••••• W•••• A•••••••• I••Jan 1, 2025 · RIA to RIA
- L••• G•••••• J•••• from O•••••••• I•••Jan 1, 2025 · RIA to RIA
- R••••• H••••••• R••• from J••• M••••• A•••• M•••••••••Jan 1, 2025 · Other
- M•••••• A• L•••• from F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Nov 15, 2024 · RIA to RIA
- J••• C•••••• C•••••••• from H•• A••••••• S••••••• L••Sep 18, 2024 · RIA to RIA
- L•••••• S••••• R••••• from T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••Aug 30, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• B•••• R••••••• from M•• F•••••••• S•••••••• I•••Jul 26, 2024 · Other
- D•••• M•••••• Z••••• from C••••••••• W•••••• L••Mar 1, 2024 · RIA to RIA
- J•••••• A••• M••••• from W•••••••••Feb 20, 2024 · RIA to RIA
- G••• K••••••• from E•••• S••••••••• L••Jan 23, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for I••••• P••••••••• W•••••• L••Sep 23, 2025 · A•••••, Co
- 2 left for A••••••• A••••• L••Apr 2, 2025 · Littleton, Co
- 2 left for T••••• W••••• M••••••••• L••Jun 28, 2024 · Middletown, Ct
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Dec 2, 2019 · Sibley, La
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- D•••••••• L••••• J••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 06/2019 · owns less than 5%
- T•••••• K•••••• K•• · Ceocontrolsince 02/2015 · owns less than 5%
- T•••••• K•••••• K•• · Trusteecontrolsince 02/2015 · owns F of K••••• Ken T••••• Trust
Entity owners
- K••••• K•• T••••• T•••• T•• · Memberdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- T••••• A••••••• G••••• I••real estaten
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Littleton, Co · principal | 57 | 2 | 3 | ||
| Caldwell, Id | 2 | 0 | 0 | ||
| Beaumont, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Lancaster, Pa | 2 | 0 | 0 | ||
| Missoula, Mt | 2 | 0 | 0 | ||
| San Juan Capistrano, Ca | 2 | 1 | 0 | ||
| Bossier City, La | 1 | 0 | 0 | ||
| Gilbert, Az | 1 | 1 | 0 | ||
| Walla Walla, Wa | 0 | 0 | 0 | ||
| Annapolis, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Lynden, Wa | 0 | 0 | 0 | ||
| Broomfield, Co | 0 | 0 | 1 | 1 | |
| Pres•••• Valley, Az | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Battle Ground, WA2 employees
- Littleton, CO2 employees
- Caldwell, ID1 employees
- Cashmere, WA1 employees
- Cypress, CA1 employees
- Dana Point, CA1 employees
- Donalsonville, GA1 employees
- East Lyme, CT1 employees
- Fombell, PA1 employees
- Gibsland, LA1 employees
- Gladstone, NJ1 employees
- Hurrican, UT1 employees
- Lake Mary, FL1 employees
- Las Vegas, NV1 employees
- Missoula, MT1 employees
- Nederland, TX1 employees
- Newport Beach, CA1 employees
- S••••••, IN1 employees
- Virginia Beach, VA1 employees
- Asheville, NC1 employees
- , 1 employees
- Beaumont, TX1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 4,243 to 3,217Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Advisory employees · 79 to 69Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- HNW clients · 41 to 43Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Individual clients · 3,117 to 2,900Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Pension plan clients · 33 to 17Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Assets in custody · $39.7M to $291MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Custody of client assets · false to trueNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Insurance-licensed employees · 4 to 2Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- State-registered IARs · 71 to 61Nov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Discretionary RAUM · $580M to $532MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- HNW RAUM · $86.6M to $103MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Individual RAUM · $494M to $429MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Non-discretionary RAUM · $60.6M to $71.9MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Pension RAUM · $60.6M to $71.9MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- RAUM · $641M to $604MNov 7, 2025 to Mar 4, 2026
- Financial planning clients · 0 to 0Mar 26, 2025 to Nov 7, 2025
- Accounts · 6,427 to 4,243Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Advisory employees · 78 to 79Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- HNW clients · 31 to 41Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Individual clients · 3,596 to 3,117Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Pension plan clients · unset to 33.0Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Assets in custody · unset to 39709102.0Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Employees · 82 to 80Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Insurance-licensed employees · 2 to 4Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- State-registered IARs · 78 to 71Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Other offices · 57 to 60Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Discretionary RAUM · $452M to $580MSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- HNW RAUM · $64.8M to $86.6MSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Individual RAUM · $412M to $494MSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Non-discretionary RAUM · $24.1M to $60.6MSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Pension RAUM · unset to 60649366.0Sep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- RAUM · $476M to $641MSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Related insurance company · false to trueSep 18, 2024 to Mar 26, 2025
- Accounts · 3,679 to 6,427Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- Advisory employees · 70 to 78Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- HNW clients · 18 to 31Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- Individual clients · 3,036 to 3,596Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- Pension plan clients · 5.0 to unsetSep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- Employees · 75 to 82Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
- Insurance-licensed employees · 0 to 2Sep 21, 2023 to Mar 25, 2024
Signals
41 dated events
- J••••• M•••••• P••••••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for I•••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2026-02-27)Mar 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• H••••• S•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for F••••••••• W••••• M••••••••• I••• (registered 2025-11-24)Nov 12, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• C•••••• C•••••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for I••••• P••••••••• W•••••• L•• (registered 2025-09-03)Sep 23, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• F••••• R••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for I••••• P••••••••• W•••••• L•• (registered 2025-03-14)Sep 23, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left T••••• A•••• M••••••••• L•• (Broomfield, CO) for I••••• P••••••••• W•••••• L•• on the same daySep 23, 2025 · Team lift-out · derived
- R••• C••••••••• H••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for A• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-06)Jun 10, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••••• H•••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for A••••••• A••••• L•• (registered 2025-02-14)May 23, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• W•••• C••••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for F•••• C•••••• A••••••• S••••••• (registered 2025-08-18)Apr 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C•••••• L•• C•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for T•• R••••••• F•••••••• G•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-04-07)Apr 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• J••• L•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for A••••••• A••••• L•• (registered 2025-02-06)Apr 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
- G•••••• L•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for A••••••• A••••• L•• (registered 2025-01-24)Apr 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left T••••• A•••• M••••••••• L•• (Littleton, CO) for A••••••• A••••• L•• on the same dayApr 2, 2025 · Team lift-out · derived
- T••••• A•••• M••••••••• L•• reported RAUM $640.8M, up 34% from $476.5M (2024-09-18 to 2025-03-26)Mar 26, 2025 · RAUM change · derived
- C••••••••• R••• S•••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for B••••• D•• F•••••••• P••••••• L•• (registered 2024-12-05)Dec 6, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K•••• A••••• M••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for H••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2024-08-06)Aug 1, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R••••••• A••••• F••••• no longer registered at T••••• A•••• M••••••••• L••; no later IA registration on IAPDJul 24, 2024 · a•••••• departure · fact
- N••••••• D••••• T••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for T••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-16)Jun 28, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K•••••• D••••• T••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for T••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-16)Jun 28, 2024 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left T••••• A•••• M••••••••• L•• (Middletown, CT) for T••••• W••••• M••••••••• L•• on the same dayJun 28, 2024 · Team lift-out · derived
- C••••••••• D•••• C•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for S•••• I••••• S••••••••• L•• (registered 2024-07-09)May 14, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T••••• A•••• M••••••••• L•• reported RAUM $476.5M, up 29% from $369.4M (2023-09-21 to 2024-03-25)Mar 25, 2024 · RAUM change · derived
- R•••• E••• D•••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for S••••• T•• A••••••• G••••• I••• (registered 2024-02-22)Feb 28, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••••• F••• B•••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for A• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-11-09)Nov 9, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• P•••••• K•••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for S••••••••• W••••• (registered 2026-04-14)Oct 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
- D••••• G••• D••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for T••••••••• L•• (registered 2023-05-06)Jul 20, 2023 · a•••••• firm change · fact
- T••••• A•••• M••••••••• L•• reported 57 offices beyond its principal office, up from 50 (2022-09-06 to 2023-03-29)Mar 29, 2023 · Office count change · derived
- T••••• A•••• M••••••••• L•• reported 70 state-registered advisory representatives, up from 58 (2022-09-06 to 2023-03-29)Mar 29, 2023 · ria a•••••• headcount change · derived
- A•••••• G• D••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for B••••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2022-10-31)Oct 27, 2022 · a•••••• firm change · fact
- B••••••• S••••••••• left T••••• A•••• M••••••••• L•• for S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• (registered 2022-04-12)May 26, 2022 · a•••••• firm change · fact
- T••••• A•••• M••••••••• L•• reported 50 offices beyond its principal office, up from 39 (2022-03-17 to 2022-03-26)Mar 26, 2022 · Office count change · derived
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How to reach
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- Business phone
- 800-734-0076reportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
- Firm profile
- linkedin.com/company/tucker-asset-managementreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- H•••••••••reportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 303-734-1234reportedpublic record, Form ADV, Jun 2, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $10.1Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026