DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
S•••• I••••• S••••••••• L••
Latest filing Jan 23, 2026
First filing on the tape Sep 26, 2014 · 101 filings
SEC status approved since Oct 22, 2014
RAUM
$4.2B
reported, Item 5.F
Discretionary
94%
of RAUM
Private clients
100%
$4.2B individuals and HNW
Advisors
125
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$33.4M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
134
134 advisory (5.B.1)
Offices
99
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
101 filings and snapshots on the tape
RAUM$4.2B as of Jan 23, 2026
Feb 19, 2015$25.5M then
HNW client RAUM$786M as of Jan 23, 2026
Jan 22, 2019$15.5M then
State-registered IARs (5.B.3)134 as of Jan 23, 2026
Feb 19, 20155 then
Employees (5.A)134 as of Jan 23, 2026
Feb 19, 20157 then
Private funds: no history
RAUM +20% over the last fiscal year+31% a year over threeIARs 111 to 134offices 84 to 99
Practice profile
derived from the filing of Jan 23, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- RAUM per advisor
- $34.6MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 204derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.7MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $168,891derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 94%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.2derived100 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +20%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +21%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +1.6%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for investment companies, educational seminarsreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$3.4B81%
- High-net-worth individuals$786M19%
- Corporations and businesses$14.7M0.4%
- Pension and profit-sharing plans$3.9M0.1%
- Individual clients
- 24,261reported
- HNW clients
- 473reported
- Pension plan clients
- 4reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 24,756reported
- Financial planning clients
- 101-250reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=1.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=1.0derived
Advisors registered through the firm
125 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| D•••• J••••• S•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Fort Lauderdale, Fl | Nov 4, 2014 | 30 y | 2 |
| B••••• A••••• | Lumberton, Nj | Jan 20, 2015 | 28 y | 1 |
| J••• E••••• M••••••• | Fort Lauderdale, Fl | Mar 26, 2015 | 27 y | 6 |
| J•••• D••••• C•••••• | Old Saybrook, Ct | Apr 10, 2015 | 24 y | 0 |
| M•••••• H••••• S•••••• | Fort Lauderdale, Fl | May 28, 2015 | 25 y | 4 |
| V••••• G•••• | Fort Lauderdale, Fl | Jun 15, 2015 | 12 y | 0 |
| R••••• J•••••• S•••• | Fort Lauderdale, Fl | Jun 25, 2015 | 20 y | 0 |
| M•••••• P•••• J•••••• | Clear Lake, Ia | Aug 11, 2015 | 27 y | 2 |
| M••• W•••• G••••• | Fort Lauderdale, Fl | Dec 1, 2015 | 29 y | 1 |
| P•••••• C•••••• P••••• | Fort Lauderdale, Fl | Feb 12, 2016 | 18 y | 3 |
| D•••• P••• S•••••• | Fort Lauderdale, Fl | Mar 21, 2016 | 20 y | 0 |
| D•••• A••• E••••••Chartered Financial Consultant | Fort Lauderdale, Fl | May 6, 2016 | 25 y | 2 |
| G••• R••••• K••••••Chartered Financial Consultant | Fort Lauderdale, Fl | Jul 7, 2016 | 39 y | 2 |
| B•••••• S••••• W••••••• | Fort Lauderdale, Fl | Jul 11, 2016 | 24 y | 1 |
| D•• K••• C•••••Chartered Financial Consultant | Midland, Tx | Sep 15, 2016 | 42 y | 0 |
| D•••• M••• W•••••Chartered Financial Consultant | Fort Lauderdale, Fl | Nov 30, 2016 | 39 y | 1 |
| J•••••• D••• B•••• | Fort Lauderdale, Fl | Dec 20, 2016 | 29 y | 5 |
| N••• B••••• S••••••••• | Fort Lauderdale, Fl | Jun 2, 2017 | 24 y | 1 |
| G••••• J•••• C••••• | Fort Lauderdale, Fl | Aug 18, 2017 | 12 y | 2 |
| D•••• W••••• M•••••• | Cordova, Tn | Sep 28, 2017 | 31 y | 4 |
| A•••• D••••• | Westbrook, Ct | Jan 8, 2018 | 27 y | 3 |
| A••••• J••••• F••••• | Concord, Ca | Feb 13, 2018 | 32 y | 1 |
| B•••• D•••••• R••••••• | Leominster, Ma | Apr 13, 2018 | 35 y | 0 |
| J•••• F•••••• L•••• | Fort Lauderdale, Fl | Jul 3, 2018 | 21 y | 2 |
| R••• A•••• P•••••• | Weirton, Wv | Feb 8, 2019 | 27 y | 1 |
| R•••••• B••• B•••• | Fort Lauderdale, Fl | Mar 19, 2019 | 40 y | 7 |
| F•••••• M•••••• D• F••••• | Manassas, Va | May 16, 2019 | 24 y | 6 |
| A••••• N••••• J••••••• | Ankeny, Ia | May 24, 2019 | 10 y | 0 |
| N••••• D•••• C•• | Nashville, Tn | Jun 20, 2019 | 10 y | 0 |
| T••••• P•••••• F••••• | Cranberry Township, Pa | Aug 16, 2019 | 45 y | 4 |
| T•••••• J•• S••••• | Louisville, Ky | Sep 10, 2019 | 16 y | 5 |
| B••••••• Z•••••• B•••••• | Fort Lauderdale, Fl | Jan 6, 2020 | 18 y | 1 |
| S••••• C•••• C•••••••••Chartered Financial Consultant | Coral Gables, Fl | May 26, 2020 | 30 y | 3 |
| F•••• R••• B••••• I• | Fort Lauderdale, Fl | Aug 31, 2020 | 13 y | 0 |
| E••• M•••••• L•••••• | Plano, Tx | Oct 23, 2020 | 14 y | 3 |
| R•••••• A•••• B••• | Fort Lauderdale, Fl | Nov 15, 2021 | 21 y | 0 |
| C••••• M•••••• S•••••• | Madison, Wi | Jan 25, 2022 | 10 y | 0 |
| R••• C•••••• | Fort Lauderdale, Fl | Feb 10, 2022 | 22 y | 3 |
| P•••••• C••••••••• F••••••Personal Financial Specialist | Fort Lauderdale, Fl | Feb 15, 2022 | 27 y | 3 |
| J•••• E•••• B••••••••• | Fort Lauderdale, Fl | Mar 30, 2022 | 25 y | 2 |
Advisor movement
16 left, 25 joined in 12 months
net +9 in 12 months5 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 13% of current headcount33 left over 36 months
Left, latest
- M••• M••••••• to A•••••• P•••••••• A••••••• L••Sep 8, 2026 · Other
- T•••••• A••• B••••••••• to S••••••••• W•••••Aug 21, 2026 · RIA to RIA
- J••••• W•••• R••••••• to S••••• I••••••••• M••••••••• L••Aug 10, 2026 · RIA to RIA
- A••••• C• E••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••Jul 17, 2026 · RIA to wirehouse
- A••••• L••••••• C••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Jul 2, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• J• K••••• to A••••••• C•••••• M••••••••• L••May 19, 2026 · RIA to RIA
- M•••••• S•••••••• R•••••••• to V••••••• A•••••••• I•••Apr 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S••••• S••••••• to F••••• I•••••••••Apr 13, 2026 · RIA to RIA
- J••••••• T••• S•••••• to G••••• W••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Mar 17, 2026 · RIA to RIA
- D••••• W••• to J••• M••••• S••••••••• L••Mar 13, 2026 · RIA to wirehouse
- C••••••••• L•• T•••••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••Feb 25, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• D•••• R••••••••• to A•••• W••••• M••••••••• L••Feb 20, 2026 · RIA to RIA
- E••• J• L••••• to P••••••• C•••••• A•••••••• L••Feb 19, 2026 · RIA to a state-registered adviser
- S•••• L•••• E•••• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 6, 2026 · RIA to RIA
- Z••• F••••• to C••••• A••••••• G••••• L••Dec 22, 2025 · RIA to RIA
Joined, latest
- D•••• C•••••••• from L•• F•••••••• L••Sep 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• W••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• M••••••• from E••••• J••••Jun 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• L••••••• C••• from P•••••••• S••••••••• I•••Jun 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••••• P•••••• W••••••••• from L•••••••• A•••••••• L••Apr 30, 2026 · RIA to RIA
- R•••••• T••••• C••••• from L•• F•••••••• L••Apr 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••• J••••• S•••••• from P••••••••• C•••••• A•••••••Apr 24, 2026 · RIA to RIA
- P•••• C•••••• L•••• from P••••••••• C•••••• A•••••••Apr 24, 2026 · RIA to RIA
- J•••• A•••• D••••• from S•••••••• A••••••• L••Apr 22, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• W••••••• from E••••• J••••Mar 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••••• T••• S•••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Feb 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• F••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Feb 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••••• F•••• from L•• E••••••••• L••Feb 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••••••• L•• T•••••••• from E••••• J••••Jan 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• D•••• G••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Dec 23, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Aug 29, 2025 · Norman, Ok
- 2 left for F••••••••• I••••••••• A••••••• L••May 15, 2025 · Waretown, Nj
- 2 left for M••••••••• W••••• A••••••• G••••Nov 4, 2020 · Topeka, Ks
- 2 joined from P••••••••• C•••••• A•••••••Apr 23, 2026 · Westlake, Oh
- 2 joined from W•• F•••••••• A•••••••• L••Oct 3, 2025 · Chattanooga, Tn
- 2 joined from W•• A•••••••• L•Sep 22, 2017 · Cordova, Tn
- 2 joined from C• A••••••• S•••••••Feb 20, 2017 · W•••••••Ton, Mi
- 2 joined from S••••• W••••• P•••••••• L••Dec 23, 2016 · Orlando, Fl
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- S•••••••• D••••• J••••• · Managing Membercontrolsince 09/2014 · owns less than 5%
- S•••••••• D••••• J••••• · Ownercontrolsince 05/2019 · owns 75% or more of S•••• I••••• G•••• L••
- C••••••• R••• · Chief Operating Officersince 01/2022 · owns less than 5%
- R•••••••• C••••••• B••••• · Chief Compliance Officersince 08/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- S•••• I••••• G•••• L•• · Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
No related person reported.
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Fort Lauderdale, Fl · principal | 121 | 27 | 9 | ||
| Murfreesboro, Tn | 9 | 1 | 0 | ||
| Cordova, Tn | 9 | 2 | 0 | ||
| Alpharetta, Ga | 9 | 1 | 0 | ||
| Westbrook, Ct | 8 | 1 | 0 | ||
| Watkinsville, Ga | 7 | 1 | 0 | ||
| Tullahoma, Tn | 7 | 1 | 0 | ||
| Braselton, Ga | 7 | 1 | 0 | ||
| H•••Sville, Al | 7 | 1 | 0 | ||
| Chattanooga, Tn | 7 | 3 | 0 | ||
| Nashville, Tn | 7 | 1 | 0 | ||
| Peachtree City, Ga | 6 | 1 | 0 | ||
| Eatonville, Ga | 5 | 1 | 0 | ||
| Avon, Ct | 4 | 2 | 0 | ||
| Wilmington, De | 4 | 2 | 0 | ||
| Madison, Wi | 4 | 0 | 0 | ||
| Crystal Lake, Il | 4 | 0 | 0 | ||
| Clear Lake, Ia | 3 | 1 | 0 | ||
| Melbourne, Fl | 3 | 0 | 1 | ||
| L••••Ville, Ky | 3 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Westbrook, CT7 employees
- H•••Sville, AL6 employees
- Cordova, TN6 employees
- Fort Lauderdale, FL6 employees
- Ft Lauderdale, FL5 employees
- Murfreesboro, TN5 employees
- Chatanooga, TN4 employees
- Nashville, TN4 employees
- Tullahoma, TN4 employees
- Guilford, CT4 employees
- Melbourne, FL4 employees
- Crystal Lake, IL3 employees
- Madison, WI3 employees
- Sarasota, FL3 employees
- Humboldt, IA2 employees
- Kennesaw, GA2 employees
- San Jose, CA2 employees
- Toledo, OH2 employees
- Fort Myers, FL2 employees
- Waretown, NJ2 employees
- Watkinsvilles, GA2 employees
- Weirton, WV2 employees
- Norman, OK2 employees
- Wilmington, DE2 employees
- Clear Lake, IA2 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 26,055 to 24,756Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Advisory employees · 111 to 134Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- BD registered reps · 2 to 1Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Corporate clients · 10 to 18Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- HNW clients · 441 to 473Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Individual clients · 25,601 to 24,261Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Pension plan clients · 3 to 4Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Employees · 111 to 134Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- State-registered IARs · 111 to 134Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Other offices · 84 to 99Nov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Discretionary RAUM · $3.8B to $3.9BNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- HNW RAUM · $738M to $786MNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Individual RAUM · $3.3B to $3.4BNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Non-discretionary RAUM · $264M to $262MNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Pension RAUM · $3.9M to $3.9MNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- RAUM · $4.0B to $4.2BNov 26, 2025 to Jan 23, 2026
- Accounts · 24,350 to 26,055Jul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Corporate clients · 5 to 10Jul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- HNW clients · 358 to 441Jul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Individual clients · 23,984 to 25,601Jul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Pension plan clients · 2 to 3Jul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Discretionary RAUM · $3.3B to $3.8BJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- HNW RAUM · $578M to $738MJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Individual RAUM · $2.9B to $3.3BJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Non-discretionary RAUM · $165M to $264MJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Pension RAUM · $2.7M to $3.9MJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- RAUM · $3.5B to $4.0BJul 17, 2025 to Nov 26, 2025
- Financial planning clients · 101-250 to 101-250Jun 2, 2025 to Jul 17, 2025
- Related broker-dealer · false to trueJan 28, 2025 to Jun 2, 2025
- Accounts · 24,067 to 24,350Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Advisory employees · 96 to 111Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- BD registered reps · 3 to 2Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Corporate clients · 14 to 5Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- HNW clients · 265 to 358Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Individual clients · 20,474 to 23,984Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Pension plan clients · 28 to 2Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Employees · 96 to 111Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Financial planning clients · 26-50 to 101-250Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- State-registered IARs · 96 to 111Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
- Other offices · 68 to 84Jun 6, 2024 to Jan 28, 2025
Signals
60 dated events
- R•••••• T••••• C••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S•••• I••••• S••••••••• L•• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- C•••••• P••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S•••• I••••• S••••••••• L•• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- E••• C••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S•••• I••••• S••••••••• L•• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- P•••••• F•••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at S•••• I••••• S••••••••• L•• on the 2026-09-15 feed)Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- M••• M••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for A•••••• P•••••••• A••••••• L•• (registered 2026-09-09)Sep 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• A••• B••••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for S••••••••• W••••• (registered 2026-09-04)Aug 21, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••••• W•••• R••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for S••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2026-08-24)Aug 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
- A••••• C• E••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2026-08-06)Jul 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• J• K••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for A••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2026-05-21)May 19, 2026 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left P••••••••• C•••••• A••••••• (Westlake, OH) for S•••• I••••• S••••••••• L•• on the same dayApr 23, 2026 · Team lift-out · derived
- M•••••• S•••••••• R•••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-05-27)Apr 14, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S••••• S••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for F••••• I••••••••• (registered 2026-04-16)Apr 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••••••• T••• S•••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for G••••• W••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-04-23)Mar 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
- D••••• W••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2026-06-30)Mar 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• L•• T•••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-05-19)Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• D•••• R••••••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for A•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-02-23)Feb 20, 2026 · a•••••• firm change · fact
- E••• J• L••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for P••••••• C•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-03-16)Feb 19, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S•••• L•••• E•••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-02-12)Feb 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S•••• I••••• S••••••••• L•• reported 99 offices beyond its principal office, up from 84 (2025-11-26 to 2026-01-23)Jan 23, 2026 · Office count change · derived
- S•••• I••••• S••••••••• L•• reported 134 state-registered advisory representatives, up from 111 (2025-11-26 to 2026-01-23)Jan 23, 2026 · ria a•••••• headcount change · derived
- Z••• F••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for C••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-01-21)Dec 22, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••••• B••••• left S•••• I••••• S••••••••• L•• for C••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-05)Oct 10, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left W•• F•••••••• A•••••••• L•• (Chattanooga, TN) for S•••• I••••• S••••••••• L•• on the same dayOct 3, 2025 · Team lift-out · derived
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How to reach
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- Firm profile
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- Website
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- Principal office phone
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Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $33.4Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026