DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Bloomington, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2024 over 14 d |
| 3 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Sarasota, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2024 over 13 d |
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Alteri Wealth no RAUM | Westlake Village, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 28, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Frisco, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2024 over 10 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 28, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2024 over 7 d |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bloomington, Mn | Other | May 28, 2024 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Weehawken, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2024 over 6 d |
| 5 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 24, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | May 24, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Naples, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 24, 2024 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Staten Island, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 24, 2024 |
| 2 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Baton Rouge, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 24, 2024 over 6 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Sumter, Sc | Wirehouse to independent RIA | May 23, 2024 |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Loveland, Co | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 23, 2024 |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | 2•• F•••••••• independent RIA | Davenport, Ia | RIA to RIA | May 23, 2024 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | K•• W••••• P••••••• state registered | Northbrook, Il | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | May 23, 2024 |
| 2 | K•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Denver, Co | RIA to RIA | May 23, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | West Des Moines, Ia | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 23, 2024 |
| 2 | S••••• M••••••••• independent RIA | T•••• W••••• G•••• L•• independent RIA | North Little Rock, Ar | RIA to RIA | May 23, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 23, 2024 over 1 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 23, 2024 over 12 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Clearwater, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2024 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Princeton, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | May 22, 2024 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2024 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Westfield, Nj | Wirehouse to independent RIA | May 22, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Edina, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 22, 2024 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 22, 2024 over 6 d |
| 4 | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Spokane, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2024 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Providence, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tualatin, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2024 over 7 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hancock, Nh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 21, 2024 |
| 2 | E••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | A•••••• W••••• S•••••••• independent RIA | Austin, Tx | RIA to RIA | May 21, 2024 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2024 over 3 d |
| 2 | W••••• F•• Y•• F••••••••• L•• state registered | T••• C•••••• L•• state registered | Grand Blanc, Mi | Other | May 21, 2024 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2024 |
| 3 | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••• A••••••• BD affiliated | Akron, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Lexington, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2024 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Valencia, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 20, 2024 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Washington, Dc | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2024 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Hartford, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2024 |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 20, 2024 over 3 d |
| 2 | P•• A••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Chula Vista, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 19, 2024 |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2024 over 32 d |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pinecrest,, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2024 over 21 d |
| 8 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 17, 2024 over 12 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Oldsmar, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 17, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | H• W••••• P••••••• no RAUM | Albuquerque, Nm | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 17, 2024 |
| 2 | P•••••• C••••• W••••• A•••••••• L•• state registered | C••••• W••••• A••••••• state registered | Denver, Co | Other | May 17, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Eatonton, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 17, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Palm Beach Gardens, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2024 over 4 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2024 over 12 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2024 over 14 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Tulsa, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 16, 2024 |
| 2 | N• A••••••• state registered | E•••••• E••••• L•• BD affiliated | Cupertino, Ca +1 | Other | May 16, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Robinson, Il +1 | Wirehouse to independent RIA | May 16, 2024 over 4 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Norfolk, Va +1 | Wirehouse to independent RIA | May 15, 2024 over 15 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S••••• L••• C•••••• P••••••• no RAUM | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 15, 2024 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bethesda, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 15, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | East Hartford, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 15, 2024 |
derived from registration dates
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