DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2024 over 6 d |
| 3 | Mutual Trust Asset Mgmt., Inc. independent RIA | The Holland Group, Retirement Wealth Advisors, LLC no RAUM | Clearwater, Fl | RIA to a newly registered adviser | May 14, 2024 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | &Partners independent RIA | Boca Raton, Fl | Wirehouse to independent RIA | May 14, 2024 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Naperville, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 14, 2024 over 8 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Saratoga Springs, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 14, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Wirehouse to independent RIA | May 14, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boston, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2024 over 8 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Bel Air, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 13, 2024 over 7 d |
| 4 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mo +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 13, 2024 over 16 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Terre Haute, In | Wirehouse to independent RIA | May 13, 2024 over 3 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Napa, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 13, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | E••••• J•••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2024 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2024 over 14 d |
| 4 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• BD affiliated | Jenkintown, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Zanesville, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New Haven, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2024 |
| 2 | T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Owings Mills, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brookfield, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Londonderry, Nh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Westlake Village, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 over 11 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 10, 2024 over 14 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Columbia, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Nashville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2024 |
| 5 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New Haven, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2024 |
| 3 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Redding, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Denver, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2024 over 7 d |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Garden City, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Palo Alto, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2024 over 5 d |
| 6 | O•••• F•• I••• BD affiliated | T•• A•••••••• I••• BD affiliated | Fort Wayne, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2024 |
| 3 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 8, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2024 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D•••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Westport, Ct | Wirehouse to independent RIA | May 8, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• E••••••••• L•• no RAUM | New York, Ny +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 8, 2024 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••• P•••••• W••••• independent RIA | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 8, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Orange Park, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2024 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F•••• I••••••••• S••••••• BD affiliated | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2024 over 5 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | New York, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2024 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +3 | Wirehouse to wirehouse | May 7, 2024 over 21 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Bonita Springs, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2024 |
| 3 | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Glen Allen, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2024 over 2 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Telford, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Germantown, Md +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C••••••• P•••••• W••••• independent RIA | San Francisco, Ca | Wirehouse to independent RIA | May 7, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Wirehouse to independent RIA | May 7, 2024 |
| 2 | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Grand Junction, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2024 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | West Conshohocken, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2024 over 2 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | San Antonio, Tx +2 | Wirehouse to independent RIA | May 6, 2024 over 29 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Irvine, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2024 over 16 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Buffalo, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2024 over 14 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | East Amherst, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 6, 2024 |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Dallas, Tx | Other | May 6, 2024 |
| 2 | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | B••• F•••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 6, 2024 |
| 8 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Carlsbad, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 3, 2024 over 3 d |
| 4 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 3, 2024 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Stuart, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Summit, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2024 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Purchase, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2024 over 13 d |
| 2 | S••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Franklin, Tn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2024 |
derived from registration dates
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