DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Principal Securities, Inc. BD affiliated | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 7, 2024 over 4 d |
| 2 | American Portfolios Advisors, Inc BD affiliated | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 7, 2024 |
| 2 | Momentum Independent Network Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Worthington, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 7, 2024 |
| 6 | C••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Troy, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 6, 2024 over 1 d |
| 4 | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | T•• A•••••••• I••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 6, 2024 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2024 over 6 d |
| 2 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Newport Beach, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 6, 2024 |
| 2 | W••••••••• independent RIA | B•••••• W••••• independent RIA | Dickinson, Tx +1 | RIA to RIA | Jun 6, 2024 over 1 d |
| 2 | W••••••••• independent RIA | C••••••• W••••• A••••••• L•• no RAUM | Castle Rock, Co | RIA to a newly registered adviser | Jun 6, 2024 over 1 d |
| 2 | J••••• C•••••• A••••••• L•• independent RIA | B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA | Redmond, Wa | RIA to RIA | Jun 6, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Lake Mary, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 6, 2024 |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 6, 2024 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2024 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Panama City, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 5, 2024 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2024 over 9 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Alpharetta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2024 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Ormond Beach, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2024 |
| 4 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Branford, Ct +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2024 over 17 d |
| 3 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | Mt Juliet, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 4, 2024 |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Rochester, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2024 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | P•••••••• C•••••• P••••••• L•• no RAUM | Portland, Or | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 4, 2024 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | Saint Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2024 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mckinney, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 4, 2024 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Greenvale, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2024 over 9 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2024 over 28 d |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Midland, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 3, 2024 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brownstown Township, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 over 2 d |
| 3 | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Wilmington, De | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 over 2 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Levittown, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2024 over 16 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 3, 2024 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Ocala, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | B•• P•••••••• I••• BD affiliated | North Mankato, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 |
| 2 | M••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Albany, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2024 |
| 2 | T•••• W••••• independent RIA | M••••• W••••• L•• state registered | High Point, Nc | RIA to a state-registered adviser | Jun 3, 2024 |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Morristown, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2024 |
| 7 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | B••• W••••• A••••••• independent RIA | Gap, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 31, 2024 over 5 d |
| 3 | R•• S••••••••• I••• independent RIA | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | RIA to wirehouse | May 31, 2024 over 7 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fremont, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2024 over 6 d |
| 3 | G••• C•••• S••••••••• I••• other | B••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Burbank, Ca +2 | Other | May 31, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brentwood, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 31, 2024 |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Greencastle, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 31, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | M••••••• W••••• A••••••• L•• no RAUM | Hicksville,, Ny | RIA to a newly registered adviser | May 31, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Southlake, Tx | Wirehouse to independent RIA | May 30, 2024 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Forest Hills, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2024 over 3 d |
| 3 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mansfield, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2024 |
| 3 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Concord, Nc | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Newport, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Mansfield, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Brooklyn, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 29, 2024 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••• I••••••••• G•••• independent RIA | Doylestown, Pa | Wirehouse to independent RIA | May 29, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | •••••••• independent RIA | Odessa, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 29, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2024 over 6 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 29, 2024 over 6 d |
| 4 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Roanoke, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 28, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2024 over 14 d |
derived from registration dates
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