DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2025 over 1 d |
| 2 | First Citizens Investor Services, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Pasadena, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2025 over 4 d |
| 5 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Eagan, Mn +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 29, 2025 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | West Hempstead, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2025 over 19 d |
| 2 | L••••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | T••••• P••••••• L•• mixed wealth | Alpharetta, Ga | RIA to RIA | Oct 29, 2025 |
| 2 | A••••••••• L••• asset manager | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Other | Oct 29, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Petersburg, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2025 over 7 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 28, 2025 over 8 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2025 |
| 2 | A••••••• I••••••••• P•••••••• I••• independent RIA | P••• S•••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Beverly, Ma | RIA to RIA | Oct 28, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lees Summit, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2025 over 1 d |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | X••••••• A•••••• P••••••• L•• independent RIA | Scottsdale, Az | RIA to RIA | Oct 28, 2025 |
| 2 | B•••• T•• W••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 28, 2025 |
| 3 | B•••••• L••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 27, 2025 over 1 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Roseville, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 27, 2025 over 21 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Morristown, Nj +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 27, 2025 over 14 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Mendota, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 27, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 27, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Northbrook, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 27, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Athens, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 27, 2025 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Pittsburgh, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 27, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 27, 2025 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Paramus, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 24, 2025 over 25 d |
| 3 | G••••••• W••••• M••••••••• BD affiliated | R••••••• A•••• M••••••••• L•• no RAUM | Arden Hills, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 24, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Troy, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 24, 2025 over 11 d |
| 2 | B•••• P•••• W••••• M••••••••• independent RIA | T•••••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | East Providence, Ri | RIA to RIA | Oct 24, 2025 |
| 2 | F••••••• H••••• A•••••••• L•• independent RIA | R••••••• I••••••••• A••••••• no RAUM | Boston, Ma | RIA to a newly registered adviser | Oct 24, 2025 |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | •••••••• independent RIA | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 24, 2025 |
| 2 | H••••••• W••••• M••••••••• L•• unclassified | V•••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | Fayetteville, Tn | Other | Oct 24, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Southport, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 24, 2025 over 3 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Newark, De | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 24, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 24, 2025 |
| 2 | K•••••••• • A••••••••• L••• independent RIA | A••• A••••••• P••••••• independent RIA | Cleveland Heights, Oh | RIA to RIA | Oct 24, 2025 |
| 7 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Napa, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 23, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Savannah, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 23, 2025 |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | 4•• F•••••••• no RAUM | Canby, Or | RIA to a newly registered adviser | Oct 23, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 23, 2025 over 11 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Antonio, Tx | Wirehouse to wirehouse | Oct 23, 2025 over 4 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Vancouver, Wa +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 23, 2025 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Clayton, Mo +1 | Wirehouse to independent RIA | Oct 22, 2025 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Media, Pa +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 22, 2025 over 5 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Elizabeth City, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2025 over 7 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Asheville, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2025 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Plains, Pa +2 | Wirehouse to independent RIA | Oct 22, 2025 over 7 d |
| 3 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Hickory, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 22, 2025 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Mckinney, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 22, 2025 over 14 d |
| 2 | C••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Broomfield, Co | RIA to RIA | Oct 22, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Virginia Beach, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••• L•• BD affiliated | Kyle, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2025 |
| 3 | T•••••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | C••• S••••• P••••••• BD affiliated | Madison, Nj +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 21, 2025 |
| 3 | S•• W••••• independent RIA | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | San Francisco, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 21, 2025 over 9 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Chesapeake, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 21, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Watkinsville, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 21, 2025 |
| 2 | U•••• F•••••••• P••••••• unclassified | M•••••• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Other | Oct 21, 2025 |
| 2 | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 21, 2025 over 9 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Z••••• K••• B••••••• A••••••• state registered | Soulsbyville, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Oct 21, 2025 over 8 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Ann Arbor, Mi +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2025 over 1 d |
| 4 | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | RIA to RIA | Oct 20, 2025 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Beverly Hills, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 20, 2025 |
derived from registration dates
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