DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Edward Jones national BD | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Fort Worth, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 20, 2025 over 14 d |
| 3 | Northwestern Mutual Investment Services,LLC no RAUM | Onepoint Bfg Wealth Partners independent RIA | Lombard, Il | Other | Oct 20, 2025 over 3 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Palm Beach, Fl | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Maplewood, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 20, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Flossmoor, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westland, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 20, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Beverly Hills, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 20, 2025 |
| 2 | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Westborough, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 20, 2025 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2025 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 20, 2025 over 7 d |
| 3 | P•••••••• A••••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Hurricane, Wv +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 17, 2025 over 3 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 17, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Alexandria, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 17, 2025 |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Saratoga Springs, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 17, 2025 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Cave Creek, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Albany, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2025 |
| 8 | B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• other | S••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth | Princeton, Nj | Other | Oct 16, 2025 over 1 d |
| 2 | P•••••• W••••• P•••••••• L•• state registered | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Summerville, Sc | Other | Oct 16, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Fargo, Nd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2025 over 5 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Atlanta, Ga +1 | Other | Oct 16, 2025 over 10 d |
| 12 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••••• S••••••• A••••••• BD affiliated | Tyler, Tx +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 15, 2025 over 12 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2025 over 8 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | X••• S••••••• independent RIA | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 15, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Johnstown, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2025 over 12 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 15, 2025 over 13 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Watertown, Ny +4 | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2025 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Newtown Square, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 14, 2025 over 14 d |
| 2 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 14, 2025 over 6 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 13, 2025 over 14 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Redmond, Wa +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 13, 2025 |
| 4 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 13, 2025 over 21 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 13, 2025 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Las Vegas, Nv +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 13, 2025 over 14 d |
| 2 | L••• S••••• A•••••••• L•• BD affiliated | R••••••• A•••••••• L•• institutional | Pittsburgh, Pa | Other | Oct 13, 2025 |
| 2 | S••••• A•••• M••••••••• asset manager | T••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Dallas, Tx | Other | Oct 10, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | North Granby, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 10, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2025 over 5 d |
| 2 | P•••••••• L•• independent RIA | S•••• independent RIA | St Louis, Mo +1 | RIA to RIA | Oct 10, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | Berwyn, Pa | Wirehouse to independent RIA | Oct 10, 2025 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2025 |
| 2 | F•••••• independent RIA | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Brentwood, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2025 |
| 5 | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• other | O••••••• independent RIA | Cleveland, Oh | Other | Oct 9, 2025 |
| 5 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Bethalto, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2025 over 4 d |
| 2 | G•••••••• F•••••••• A•••••••• L•• institutional | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Richmond, Va | Other | Oct 9, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2025 over 6 d |
| 2 | M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Waukesha, Wi | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 9, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | San Jose, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 9, 2025 over 4 d |
| 2 | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | B••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Berwyn, Pa | RIA to RIA | Oct 9, 2025 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Sacramento, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 8, 2025 over 19 d |
| 3 | F••••• N•••• F•••••• D•••••• I••••••••• independent RIA | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Cambridge, Md | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 8, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Grants Pass, Or +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2025 over 16 d |
| 3 | O••••••••• institutional | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Oak Brook, Il | Other | Oct 8, 2025 |
| 3 | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• other | O••••••• independent RIA | Mansfield, Ma +2 | Other | Oct 8, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Little Rock, Ar | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 8, 2025 over 13 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Greensboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F••• C•••••• F•••••••• S••••••• no RAUM | South Easton, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 8, 2025 over 1 d |
| 2 | O••••••••• institutional | S•••••••• W••••• P•••••••• L••• independent RIA | Overland Park, Ks | Other | Oct 8, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Mateo, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 8, 2025 over 2 d |
derived from registration dates
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