DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Advice And Planning Services BD affiliated | Vanguard Advisers, Inc. BD affiliated | Concord, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 27, 2025 over 6 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Prospera Financial Services, Inc. BD affiliated | Visalia, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 27, 2025 over 1 d |
| 2 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | LPL Enterprise, LLC no RAUM | Cape Girardeau, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 27, 2025 over 1 d |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bethlehem, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 26, 2025 |
| 3 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 26, 2025 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Bloomington, In | Wirehouse to independent RIA | Feb 26, 2025 |
| 3 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 26, 2025 over 6 d |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Coral Gables, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 26, 2025 over 2 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Flint, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 26, 2025 |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Macomb, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 25, 2025 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2025 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Anderson, Sc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 25, 2025 over 6 d |
| 3 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Franklin, Tn +1 | Other | Feb 25, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Groton, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2025 over 5 d |
| 2 | O••• F•••••••• A•••••••• I••• state registered | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chapel Hill, Nc +1 | Other | Feb 25, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Toledo, Oh +1 | Wirehouse to independent RIA | Feb 25, 2025 over 6 d |
| 2 | G•••••• A••••••• G•••• L•• state registered | N•••••••• I••••••••• P••••••• state registered | Alpharetta, Ga | Other | Feb 25, 2025 over 3 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | The Woodlands, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2025 over 5 d |
| 5 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Albany, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greeley, Co +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Kentfield, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 24, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Mateo, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 24, 2025 |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Albany, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Pea Ridge, Ar +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sherman Oaks, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 over 2 d |
| 2 | I••••••••• C••••••• L•• independent RIA | U••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 24, 2025 |
| 7 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 21, 2025 |
| 6 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Newport News, Va +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2025 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Menlo Park, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 21, 2025 over 25 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hinsdale, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2025 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | City Terrace, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 21, 2025 over 12 d |
| 2 | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2025 |
| 2 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2025 |
| 2 | M•••• F•••••••• A••••••• L•• independent RIA | A•••• • A••••••• G••••• P••••••• independent RIA | New York, Ny | RIA to RIA | Feb 21, 2025 over 7 d |
| 2 | B••••••• R•••• A•••••••• I••• independent RIA | V•••••• C•••••• M••••••••• L• independent RIA | Fishers, In | RIA to RIA | Feb 21, 2025 |
| 12 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | E••••••• T•••• C•••••• mixed wealth | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 20, 2025 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | A••••• F•••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Canfield, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 20, 2025 over 21 d |
| 3 | L••• S••••• A••••••• independent RIA | I••••••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Portsmouth, Nh | RIA to a newly registered adviser | Feb 20, 2025 |
| 2 | I••••• P••••••••• W•••••• L•• independent RIA | H•••••• W••••• independent RIA | Denver, Co | RIA to RIA | Feb 20, 2025 |
| 2 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Malden, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 20, 2025 over 14 d |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Ligonier, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 20, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Burlington, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 20, 2025 |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Feb 19, 2025 |
| 5 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Tulsa, Ok +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 19, 2025 over 12 d |
| 4 | M••••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Perry Hall, Md +2 | RIA to RIA | Feb 19, 2025 over 1 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 19, 2025 over 8 d |
| 3 | S•••••• S••••••••• I••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newnan, Ga +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2025 |
| 2 | K••••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Lexington, Ky | RIA to RIA | Feb 19, 2025 over 1 d |
| 2 | T•••••• C••••••• I••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2025 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Jacksonville, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Feb 18, 2025 over 34 d |
| 4 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Latham, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 18, 2025 |
| 3 | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Denver, Co | RIA to wirehouse | Feb 18, 2025 |
| 2 | M•••••• T••••• F•••••••• independent RIA | N•••••• A••••••• BD affiliated | Bigfork, Mt | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 18, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 18, 2025 over 2 d |
| 2 | W•• B•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Wilmington, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 18, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 16, 2025 over 3 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Feb 16, 2025 over 7 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Harrisburg, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 14, 2025 over 14 d |
| 2 | F••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | B•••• F••••••••• L•• state registered | Chicago, Il | RIA to a state-registered adviser | Feb 14, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Somersworth, Nh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 14, 2025 over 6 d |
derived from registration dates
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