DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Commonwealth Financial Network national BD | Highmark, LLC state registered | Waltham, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Sep 5, 2025 over 12 d |
| 2 | Avantax Advisory Services BD affiliated | Meaden & Moore Financial Services, Ltd. unclassified | Cleveland, Oh | Other | Sep 5, 2025 |
| 2 | Vanguard Advisers, Inc. BD affiliated | Wells Fargo Advisors wirehouse | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 5, 2025 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Birmingham, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2025 |
| 5 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Ponte Vedra, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 5 d |
| 4 | M••••••• P••••••• L•• independent RIA | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Cleveland, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2025 |
| 3 | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 11 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Jose, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 4 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Depew, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 7 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Bartlesville, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 4, 2025 |
| 2 | C•••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | S•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | San Ramon, Ca +1 | RIA to RIA | Sep 4, 2025 |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brea, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 |
| 2 | S•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Danville, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2025 |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Southlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 4, 2025 |
| 2 | A•••• I••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Deerfield, Il | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2025 over 11 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Grottoes, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 12 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Beaver, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 |
| 5 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Struthers, Oh +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 |
| 5 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Valdosta, Ga +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 over 15 d |
| 3 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Corona, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 |
| 3 | C•••••• A••••••• BD affiliated | S••••• F•••••••• G••••• L•• state registered | Uniontown, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Sep 3, 2025 |
| 3 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Baton Rouge, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• I••••••••• independent RIA | Santa Monica, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 3, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Norwalk, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 3, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | B••• M••• T•••• A•••••••• L•• independent RIA | Drexel Hill, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 3, 2025 over 13 d |
| 2 | C•• I••••••••• G••••• L•• independent RIA | C• A•••••••• L•• independent RIA | New Hope, Pa | RIA to RIA | Sep 3, 2025 |
| 2 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Union, Ky | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2025 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Seal Beach, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 3, 2025 over 8 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• W••••• P••••••• L•• no RAUM | Albany, Or | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 3, 2025 |
| 11 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Irvine, Ca +7 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2025 over 34 d |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Holyoke, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 2 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2025 over 21 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W••• W•••••• I•• no RAUM | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 2, 2025 over 3 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2025 over 14 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Tomball, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 16 d |
| 3 | B••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• L•• no RAUM | Jupiter, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 2, 2025 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 20 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | El Paso, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | E••••• J•••• national BD | Canton, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 8 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | East Moriches, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 2, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 2, 2025 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Fairfax, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 2, 2025 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 2, 2025 over 6 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Saugerties, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Morgantown, Wv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• C•••••• no RAUM | Fontana, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 2, 2025 |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chesterfield, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | D•••••••• • C•••••• L•• BD affiliated | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Troutville, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | C••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Westerville, Oh | RIA to RIA | Sep 2, 2025 |
| 2 | W• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | W•••••• A••••••• state registered | Scottsdale, Az | RIA to a state-registered adviser | Sep 2, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Placerville, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 7 d |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Sandpoint, Id | Other | Sep 2, 2025 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 1, 2025 over 17 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••••••• P•••••• C•••••• L•• independent RIA | West Palm Beach, Fl | Wirehouse to independent RIA | Sep 1, 2025 over 2 d |
| 6 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Seattle, Wa +1 | Other | Aug 29, 2025 over 4 d |
| 3 | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | S•••• independent RIA | San Diego, Ca | RIA to RIA | Aug 29, 2025 |
derived from registration dates
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