DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Rkl Private Wealth independent RIA | Apollon Wealth Management, LLC independent RIA | Lancaster, Pa | RIA to RIA | Jun 3, 2025 |
| 2 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Alden Capital Management LLC unclassified | Bellevue, Wa +1 | Other | Jun 3, 2025 over 1 d |
| 2 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Sioux Falls, Sd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2025 over 7 d |
| 12 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Paramus, Nj +7 | Wirehouse to wirehouse | Jun 2, 2025 over 53 d |
| 4 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Dix Hills, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 2, 2025 over 3 d |
| 3 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | I••••••••• P••••••• independent RIA | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 2, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Leesport, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 2, 2025 over 2 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Orinda, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 2, 2025 over 2 d |
| 2 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | I••••••••• P••••••• independent RIA | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 2, 2025 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Q•••••••• V•••••• F••••• O•••••• L•• no RAUM | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 2, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Canton, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2025 over 7 d |
| 2 | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Brooklyn, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 2, 2025 |
| 6 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2025 over 25 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sandy, Ut +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2025 over 5 d |
| 7 | I•• F•••••••• S•••••••• I•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Liverpool, Ny +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 30, 2025 over 5 d |
| 3 | A•••••• R••••••• C•••••• independent RIA | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | Metairie, La | Other | May 30, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Conshohocken, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 30, 2025 |
| 2 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2025 |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2025 |
| 2 | G••••••• L•• independent RIA | S••••• A•••• M••••••••• L••••• independent RIA | Bloomfield Hills, Mi | RIA to RIA | May 30, 2025 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | M•••• M•••••••• I••• other | Austin, Tx +1 | Other | May 30, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 30, 2025 over 4 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Seekonk, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2025 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | G•• P••••••• no RAUM | Baltimore, Md +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 29, 2025 |
| 2 | S•••••••• I••••••••• S••••••••• I••• independent RIA | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | Avon, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2025 |
| 2 | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Beverly Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2025 over 6 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Morristown, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 29, 2025 over 12 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Payson, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2025 over 7 d |
| 2 | B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | T•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Bedford, Tx +1 | Other | May 29, 2025 |
| 5 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Boston, Ma | Other | May 28, 2025 over 26 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Walnut Creek, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2025 over 19 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mifflintown, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 28, 2025 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | San Carlos, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2025 over 1 d |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 28, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Greenwood Village, Co | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2025 over 8 d |
| 2 | S•••••••• W••••• G•••• independent RIA | B•••• W••••• A••••••••• L•• independent RIA | Eden Prairie, Mn | RIA to RIA | May 28, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 28, 2025 over 1 d |
| 2 | A•••• F•••••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | E••••• J•••• national BD | New Albany, In | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2025 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Williamsville, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2025 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Mckinney, Tx +4 | Wirehouse to wirehouse | May 27, 2025 over 13 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 27, 2025 over 7 d |
| 3 | S•• BD affiliated | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Ann Arbor, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 27, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Palo Alto, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 over 15 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 over 13 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Albany, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 |
| 2 | M••••• G•••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | E••••• J•••• national BD | St Louis, Mo | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 over 3 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Wylie, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 27, 2025 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lincoln, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 27, 2025 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | May 27, 2025 over 12 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Syracuse, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Long Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 26, 2025 over 2 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 25, 2025 over 10 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Hudson, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 23, 2025 over 11 d |
| 4 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pulaski, Wi +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 23, 2025 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New London, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 23, 2025 over 3 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 23, 2025 over 10 d |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Briarcliff Manor, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 23, 2025 |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.