DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Financial Advocates Investment Management independent RIA | Fors Financial independent RIA | Port Angeles, Wa +1 | RIA to RIA | Jun 11, 2025 |
| 2 | LPL Financial LLC BD affiliated | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Bedford, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 over 2 d |
| 2 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | LPL Financial LLC BD affiliated | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 11, 2025 over 11 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca +4 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2025 over 17 d |
| 3 | R•••• R••• A••••••• L•• independent RIA | A••••• I••••••••• M••••••••• L•• no RAUM | Wilton, Ct | RIA to a newly registered adviser | Jun 10, 2025 |
| 2 | S•• W••••• independent RIA | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | San Francisco, Ca | RIA to RIA | Jun 10, 2025 |
| 2 | T•••• C•••••• B••• P•••••• W••••• A••••••• independent RIA | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fort Worth, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Grand Junction, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B•• F•••••••• A••••••• BD affiliated | Austin, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2025 over 8 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Saint Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2025 over 7 d |
| 2 | O•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | B•••• C•••••• M••••••••• L••• independent RIA | Westlake Village, Ca | RIA to RIA | Jun 10, 2025 over 6 d |
| 2 | N••••••• T•••• S••••••••• I•• BD affiliated | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2025 over 10 d |
| 7 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boise, Id +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2025 |
| 6 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 9, 2025 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Colorado Springs, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 9, 2025 over 3 d |
| 3 | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• independent RIA | Orefield, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 9, 2025 over 7 d |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | T•••••••• P••••••• F•••••••• L•• other | Hunt Valley, Md +2 | Other | Jun 9, 2025 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Lutz, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 9, 2025 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Springfield, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2025 over 4 d |
| 2 | N•••• A••••••• C••••••••• unclassified | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Granite City, Il | Other | Jun 9, 2025 |
| 2 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 9, 2025 |
| 2 | P•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | C• A•••••••• L•• independent RIA | New Hope, Pa | RIA to RIA | Jun 9, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2025 over 3 d |
| 2 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | Troy, Mi | RIA to RIA | Jun 9, 2025 over 14 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | B••••• T•••• independent RIA | Princeton, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 9, 2025 over 8 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | White Plains, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 9, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 9, 2025 over 7 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M• W••••• M••••••••• state registered | Alpharetta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 9, 2025 |
| 3 | F•••••• A••••••• independent RIA | S••••• A••••••••• no RAUM | Santa Rosa, Ca +1 | RIA to a newly registered adviser | Jun 7, 2025 |
| 5 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 6, 2025 over 18 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 6, 2025 |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 6, 2025 over 14 d |
| 3 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | P•••• S••••••••• L•• no RAUM | Newark, Nj | Other | Jun 5, 2025 |
| 2 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 5, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Slidell, La +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 5, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | A•••• I••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth | New Richmond, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 5, 2025 over 6 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Southlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 5, 2025 over 1 d |
| 2 | E•••••• C•••••• M••••••••• unclassified | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Mt Laurel, Nj | Other | Jun 5, 2025 |
| 2 | W•••••• I••••••••• S••••••••• BD affiliated | T•• S••••• E••••• G••••• I••• other | Campbell, Ca +1 | Other | Jun 5, 2025 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Orange Village, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2025 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Columbus, Oh | Wirehouse to independent RIA | Jun 4, 2025 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Kansas City, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 4, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2025 |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | Jun 4, 2025 over 1 d |
| 2 | S•••••••• W•••••• L•• independent RIA | S••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2025 over 13 d |
| 2 | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Georgetown, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 4, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 4, 2025 over 11 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mckinney, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2025 over 15 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Gilbert, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2025 over 1 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Mateo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2025 |
| 3 | C••••• W••••• M••••••••• independent RIA | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Scottsdale, Az | RIA to RIA | Jun 3, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Petersburg, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2025 over 14 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2025 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Quincy, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2025 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Fargo, Nd | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2025 over 9 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Northport, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2025 over 6 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Raleigh, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 3, 2025 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westfield, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2025 over 14 d |
derived from registration dates
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