DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Corecap Advisors BD affiliated | Stivers Wealth Management state registered | Knoxville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | May 23, 2025 |
| 2 | Independent Advisor Alliance, LLC other | Cypress Capital no RAUM | Tallahassee, Fl | Other | May 23, 2025 |
| 2 | Oppenheimer & Co. Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Briarcliff Manor, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 23, 2025 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Tyler, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2025 over 12 d |
| 3 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Logan, Ut | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2025 over 7 d |
| 2 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | E Bridgewater, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 22, 2025 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | S•••••••• A•••• M••••••••• independent RIA | Williamsville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 22, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2025 over 5 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 22, 2025 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2025 over 12 d |
| 5 | P•••••• mixed wealth | T•••• V••• P•••••• W••••• no RAUM | Shelton, Ct +1 | RIA to a newly registered adviser | May 21, 2025 |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Old Tappan, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2025 over 13 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | West Palm Beach, Fl +2 | Wirehouse to independent RIA | May 21, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2025 over 7 d |
| 2 | P•••••• mixed wealth | T•••• V••• P•••••• W••••• no RAUM | New York, Ny | RIA to a newly registered adviser | May 21, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Orlando, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2025 over 2 d |
| 2 | K••••• T••••• M••••••••• L•• independent RIA | D•••• W••••• A••••••• independent RIA | Orem, Ut | RIA to RIA | May 21, 2025 |
| 8 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 over 24 d |
| 7 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2025 over 35 d |
| 6 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | B••••• M•••••• no RAUM | Timonium, Md | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 20, 2025 |
| 5 | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Gainesville, Ga | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 over 1 d |
| 5 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Sparta, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2025 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Paramus, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | May 20, 2025 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 20, 2025 over 10 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 20, 2025 over 3 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | A••••• W••••• P••••••• no RAUM | Youngstown, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 20, 2025 over 1 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Sandusky, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 over 10 d |
| 3 | T••• F•••••••• independent RIA | S•••••• W••••• M••••••••• no RAUM | St George, Ut | RIA to a newly registered adviser | May 20, 2025 |
| 2 | N•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Wausau, Wi +1 | RIA to RIA | May 20, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | May 20, 2025 over 8 d |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Elkhorn, Ne | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 20, 2025 over 6 d |
| 2 | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Irving, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 20, 2025 over 10 d |
| 12 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2025 over 21 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Rohnert Park, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2025 over 8 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fort Myers, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2025 over 15 d |
| 3 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Malibu, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 19, 2025 |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 19, 2025 over 8 d |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | D••• I••••••••• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | May 19, 2025 over 2 d |
| 2 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | M• W••••• M••••••••• no RAUM | Strongsville, Oh | RIA to a newly registered adviser | May 19, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 19, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 19, 2025 over 8 d |
| 14 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | G• W••••• M••••••••• R••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | May 16, 2025 over 6 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | A•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Wirehouse to independent RIA | May 16, 2025 over 3 d |
| 3 | B•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | S•••• W••••• M••••••••• no RAUM | Oakland, Ca | RIA to a newly registered adviser | May 16, 2025 |
| 3 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ferndale, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 16, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | L•••• C•••••• G•••• no RAUM | Shreveport, La | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 16, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2025 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Round Rock, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Washington, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 16, 2025 |
| 8 | S••••••• P•••••• F••••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 |
| 4 | E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Monroeville, Pa +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 15, 2025 |
| 3 | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Cincinnati, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 15, 2025 over 13 d |
| 3 | G• A• R••••• • C•••••• BD affiliated | O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 15, 2025 |
| 3 | E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Danville, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 15, 2025 |
| 2 | S•••• I••••• S••••••••• L•• independent RIA | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Waretown, Nj | RIA to RIA | May 15, 2025 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 over 8 d |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | B••• H••••• C•••••• L••• independent RIA | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 15, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pennington, Nj | Wirehouse to wirehouse | May 15, 2025 over 12 d |
derived from registration dates
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