DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,241 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Creative Planning independent RIA | Walla Walla, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 31, 2024 over 1 d |
| 3 | RBC Capital Markets, LLC national BD | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Phoenix, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 31, 2024 |
| 3 | Stratos Wealth Partners, Ltd BD affiliated | Janney Montgomery Scott LLC BD affiliated | Columbus, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 31, 2024 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 31, 2024 over 5 d |
| 2 | P••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | J••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Wilmington, De | RIA to RIA | Oct 31, 2024 |
| 18 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boca Raton, Fl +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2024 over 1 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | El Segundo, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Oct 30, 2024 over 41 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Elmira, Ny +2 | Wirehouse to independent RIA | Oct 30, 2024 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Needham Heights, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2024 over 1 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | V•••••• F•••••••• independent RIA | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 30, 2024 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Wooster, Oh | Wirehouse to independent RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | B•••• F•••••••• G•••• no RAUM | Stamford, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 30, 2024 |
| 2 | G•• I•••••••• independent RIA | B•••••• C•••••• M••••••••• L• independent RIA | Houston, Tx | RIA to RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | R•• C••••••• L•• independent RIA | Mobile, Al | RIA to RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | R•• C••••••• L•• independent RIA | Pensacola, Fl | RIA to RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | G•••••••• F•••••••• N••••••• L•• independent RIA | Hutchinson, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | H••••••••• G••••• L•• independent RIA | M•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | RIA to RIA | Oct 30, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Katy, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 30, 2024 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2024 over 7 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Slayton, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 29, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | D••••• W••••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealth | Memphis, Tn | RIA to RIA | Oct 29, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Savannah, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 29, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boston, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2024 over 1 d |
| 2 | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M•••••• I••••••••• independent RIA | Linthicum Heights, Md +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 29, 2024 over 10 d |
| 22 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Manhattan Beach, Ca +12 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2024 over 24 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 28, 2024 over 7 d |
| 3 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Winter Park, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 28, 2024 over 18 d |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2024 |
| 2 | B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Eugene, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 28, 2024 |
| 2 | H•••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Southfield, Mi | RIA to wirehouse | Oct 28, 2024 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 28, 2024 over 7 d |
| 7 | W••••••••• independent RIA | O••••••••• institutional | San Luis Obispo, Ca +5 | Other | Oct 26, 2024 |
| 3 | W••••••••• independent RIA | O••••••••• institutional | Centennial, Co +2 | Other | Oct 26, 2024 |
| 3 | W••••••••• independent RIA | O••••••••• institutional | Knoxville, Tn +1 | Other | Oct 26, 2024 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | West Sacramento, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 26, 2024 over 21 d |
| 2 | B••••••••• F•••••••• M••••••••• ••• L•• independent RIA | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Tampa, Fl | RIA to RIA | Oct 26, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Brooklyn Park, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 26, 2024 over 10 d |
| 2 | W••••••••• independent RIA | O••••••••• institutional | Dublin, Oh +1 | Other | Oct 26, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 25, 2024 over 28 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Glencoe, Il +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 25, 2024 over 3 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fort Wayne, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2024 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 25, 2024 over 3 d |
| 2 | A••••• W••••• M••••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Russellville, Ar +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 25, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 25, 2024 over 13 d |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Sherman Oaks, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2024 over 12 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Schaumburg, Il | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 25, 2024 over 7 d |
| 2 | I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | B••••• A••••••• G•••• state registered | Greenwood, In | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Oct 25, 2024 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 24, 2024 |
| 4 | C•• I••••••••• I•• independent RIA | D••••••••• W••••• S••••••••• I••• independent RIA | Rochester, Mi | RIA to RIA | Oct 24, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 24, 2024 over 6 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Meridian, Id +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 24, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Brunswick, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 24, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 24, 2024 over 5 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | P•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Parkland, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Oct 24, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | F•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Holland, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 24, 2024 over 1 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Lutherville, Md | Wirehouse to independent RIA | Oct 23, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Sarasota, Fl | Wirehouse to independent RIA | Oct 23, 2024 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Johns Creek, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 23, 2024 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Yardley, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 22, 2024 over 2 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.