DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2024 over 10 d |
| 2 | First Command Advisory Services BD affiliated | LPL Enterprise, LLC no RAUM | Flower Mound, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 1, 2024 over 2 d |
| 2 | Sagespring Wealth Partners independent RIA | Victory Financial independent RIA | Franklin, Tn | RIA to RIA | Oct 1, 2024 over 6 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Virginia Beach, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 1, 2024 over 2 d |
| 9 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M••••••• L•• no RAUM | New York, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 30, 2024 over 9 d |
| 6 | R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | P••••• W••••• P••••••• no RAUM | Kentwood, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 30, 2024 |
| 5 | I•••••• W••••• L•• independent RIA | N••••• W••••• P••••••• independent RIA | Mount Pleasant, Sc | RIA to RIA | Sep 30, 2024 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Greensburg, Pa +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 30, 2024 |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | K•••• G••••• W••••• G•••• no RAUM | Overland Park, Ks | RIA to a newly registered adviser | Sep 30, 2024 |
| 2 | I•••••• W••••• L•• independent RIA | N••••• W••••• P••••••• independent RIA | N•••••, Fl | RIA to RIA | Sep 30, 2024 |
| 2 | S•••••••• F•••••••• G••••• I•• other | B••• B••• W••••• independent RIA | Orem, Ut | Other | Sep 30, 2024 |
| 2 | R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | P••••• W••••• P••••••• no RAUM | Independence, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 30, 2024 |
| 2 | M•••••• I••••••••• independent RIA | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Brookline, Ma | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 30, 2024 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Boston, Ma +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 30, 2024 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Louisville, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 30, 2024 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 28, 2024 over 10 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Bethesda, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Marysville, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 27, 2024 over 6 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2024 over 27 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami Shores, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 27, 2024 over 13 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Plymouth, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2024 over 12 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hoboken, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2024 over 7 d |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Grand Rapids, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 27, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Birmingham, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 27, 2024 |
| 2 | D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Bethlehem, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 27, 2024 |
| 5 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Memphis, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2024 over 5 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Huntington Beach, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 26, 2024 over 25 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 26, 2024 over 11 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lenexa, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 26, 2024 over 1 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Cary, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2024 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 26, 2024 over 12 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 25, 2024 over 47 d |
| 7 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Paducah, Ky | Wirehouse to wirehouse | Sep 25, 2024 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Morgan Hill, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 25, 2024 over 9 d |
| 3 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• no RAUM | Somerset, Nj +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 25, 2024 over 8 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L••••••• A••••••• independent RIA | Littleton, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 25, 2024 |
| 8 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chicago, Il +4 | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2024 over 6 d |
| 3 | L••• W••••• M••••••••• G•••• independent RIA | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Philadelphia, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 24, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Birmingham, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 24, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | South Lake Tahoe, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2024 over 2 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Morristown, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2024 over 8 d |
| 2 | T•••••• C••••••• I••• independent RIA | S••••• A•••••••• L•• independent RIA | Irvine, Ca | RIA to RIA | Sep 24, 2024 |
| 6 | I•• G•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Denver, Co | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 23, 2024 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2024 over 10 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2024 over 18 d |
| 2 | M••••••••• R••••••••• institutional | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Washington, Dc | Other | Sep 23, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 23, 2024 |
| 2 | I••• F••••••••• L•• unclassified | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Greenwood Village, Co | Other | Sep 23, 2024 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Lake Forest, Il | Wirehouse to independent RIA | Sep 20, 2024 over 13 d |
| 5 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L•• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Elizabethtown, Ky +1 | RIA to a newly registered adviser | Sep 20, 2024 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 20, 2024 over 3 d |
| 3 | L••• S••••• independent RIA | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | RIA to RIA | Sep 20, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Orland Park, Il +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2024 over 6 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Eau Claire, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 20, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Branchville, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 20, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Nazareth, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 20, 2024 over 4 d |
| 2 | C••••••• B•• A•••••••• L•• unclassified | E•••• A••••••• mixed wealth | Corona Del Mar, Ca +1 | Other | Sep 20, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fayetteville, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2024 over 3 d |
derived from registration dates
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