DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Householder Group Estate & Retirement Specialists independent RIA | Keystone Private Wealth independent RIA | Rancho Mirage, Ca | RIA to RIA | Sep 20, 2024 |
| 10 | Morgan Stanley wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Los Angeles, Ca +8 | Wirehouse to wirehouse | Sep 19, 2024 over 28 d |
| 6 | Florida Financial Advisors, LLC BD affiliated | Elevate Financial Planning And Wealth Management independent RIA | Saint Petersburg, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 19, 2024 |
| 4 | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Dublin, Oh +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 19, 2024 over 11 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Torrance, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 19, 2024 over 1 d |
| 2 | B••• F•••••••• S••••••••• I••• unclassified | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Greensboro, Nc | Other | Sep 19, 2024 |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• P••••••• A•• W••••• M••••••••• independent RIA | Chattanooga, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 19, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Waukesha, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 19, 2024 over 5 d |
| 5 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | York, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2024 over 6 d |
| 4 | I••••••••• D••••• A•••••••• L•• independent RIA | N•••••• A••••••• BD affiliated | Carlsbad, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2024 |
| 4 | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Toledo, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Woodside, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 18, 2024 |
| 3 | B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | I••••• P••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Chattanooga, Tn | Other | Sep 18, 2024 over 19 d |
| 2 | N••••• W••••• P••••••• independent RIA | M•••••• F•••••••• I••••••••• M••••••••• I••• mixed wealth | Bonita Springs, Fl +1 | RIA to RIA | Sep 18, 2024 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Scottsdale, Az | Other | Sep 18, 2024 over 14 d |
| 2 | C••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | P••• S••••• F•••••••• G•••• L•• no RAUM | Clearwater, Fl | RIA to a newly registered adviser | Sep 18, 2024 |
| 2 | H•• A•••••••• L•• other | A••••••• independent RIA | Des Moines, Ia | Other | Sep 18, 2024 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | L•• E••••••••• L•• no RAUM | Rochester, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 18, 2024 over 12 d |
| 8 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hoboken, Nj +5 | Wirehouse to wirehouse | Sep 17, 2024 over 23 d |
| 6 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 17, 2024 over 9 d |
| 2 | N•• P••••••• L•• independent RIA | C•••••• independent RIA | Shaker Heights, Oh | RIA to RIA | Sep 17, 2024 |
| 2 | C••• P•••••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | B•••••• W••••• P••••••• no RAUM | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 17, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 17, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mckinney, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 17, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Ft Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 17, 2024 |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Wappingers Falls, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 16, 2024 over 15 d |
| 2 | M••••• A•••••••• L•• BD affiliated | P•••••••• F•••••••• no RAUM | Colorado Springs, Co | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 16, 2024 |
| 12 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +7 | Wirehouse to wirehouse | Sep 13, 2024 over 22 d |
| 6 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Greenville, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2024 |
| 4 | M•••• C••••••• A••••••• S•••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2024 |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Encinitas, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2024 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 13, 2024 |
| 2 | G••••• W••••• M••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cool, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2024 over 3 d |
| 2 | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2024 |
| 2 | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Downers Grove, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 13, 2024 |
| 2 | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional | A•••• I••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth | Tempe, Az | Other | Sep 13, 2024 |
| 2 | G•••• P•••• A•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Rockville, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2024 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 11, 2024 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Melrose, Ma +2 | Wirehouse to independent RIA | Sep 11, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Santa Rosa, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2024 over 8 d |
| 3 | D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA | W••••••••• A••••••• no RAUM | Cramerton, Nc +2 | RIA to a newly registered adviser | Sep 11, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Honolulu, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | B•••••••• A••••••• S•••••••• L•• no RAUM | Muskego, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 11, 2024 |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Arlington, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2024 over 5 d |
| 10 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 10, 2024 over 29 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bangor, Me +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2024 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Sebring, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2024 |
| 2 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Shreveport, La +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2024 over 9 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | North Charleston, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cherry Hill, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2024 over 2 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | North Port, Fl +4 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2024 over 11 d |
| 2 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••• A•••• M••••••••• L••••• independent RIA | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 9, 2024 over 10 d |
| 2 | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenwood Village, Co | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2024 |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | P••••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Fort Collins, Co +1 | Other | Sep 9, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 9, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | La Jolla, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 9, 2024 over 1 d |
| 2 | S•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2024 |
| 2 | O••••••••• institutional | A•••• I••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth | Overland Park, Ks | Other | Sep 6, 2024 |
derived from registration dates
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