DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Edward Jones national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | Celina, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 25, 2024 over 14 d |
| 2 | Paradigm Consulting, Inc. institutional | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Utica, Ny | Other | Mar 25, 2024 |
| 2 | Cadaret Grant & Co Inc BD affiliated | Wny Asset Management, LLC independent RIA | Williamsville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 25, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Plantation, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 25, 2024 over 11 d |
| 2 | M••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Virginia Beach, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | Basalt, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 25, 2024 over 1 d |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Walnut Creek, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 23, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | •••••••• independent RIA | Conroe, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 23, 2024 over 5 d |
| 2 | S•••••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | W•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Deerfield, Il +1 | RIA to RIA | Mar 23, 2024 over 6 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Winter Park, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 22, 2024 over 4 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Madison, Wi | Wirehouse to independent RIA | Mar 22, 2024 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fresno, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 22, 2024 over 7 d |
| 3 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Malvern, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 22, 2024 over 5 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 22, 2024 over 3 d |
| 2 | •• S••••• F•••••••• A•••••••• I••• unclassified | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ashland, Or | Other | Mar 22, 2024 |
| 10 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Pittsford, Ny +6 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 over 1 d |
| 4 | T•••••• C••••••• L•• independent RIA | N••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | RIA to RIA | Mar 21, 2024 |
| 3 | C•••• C•••••• S••••••••• L••• BD affiliated | S••••• F•••••••• independent RIA | Orange, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2024 over 12 d |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Wilmette, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | M• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Milford, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Boylston, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | E••••••••• A•••••••• I••• independent RIA | Oak Brook, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2024 |
| 2 | R•••• G••• W••••• C••••••••• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | West Des Moines, Ia | RIA to RIA | Mar 21, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Alpharetta, Ga | Other | Mar 21, 2024 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2024 |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•• A••••••• independent RIA | Meridian, Id +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 20, 2024 over 7 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Corpus Christi, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 20, 2024 over 7 d |
| 2 | V•••••• P•••• W••••• M••••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Plymouth, Mn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 20, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 20, 2024 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Nashville, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 20, 2024 over 5 d |
| 2 | C••• F•••••••• S•••••••• L••• BD affiliated | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Bridgewater, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 20, 2024 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 20, 2024 over 14 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Jose, Ca +4 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 19, 2024 over 43 d |
| 5 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sioux Falls, Sd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 19, 2024 over 23 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Booneville, Ms | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 19, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Winter Park, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 19, 2024 over 14 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•• F•••••••• state registered | Newark, De | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Mar 19, 2024 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 19, 2024 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 19, 2024 over 9 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 19, 2024 over 6 d |
| 6 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Hamburg, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 18, 2024 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 18, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Weehawken, Nj | Wirehouse to wirehouse | Mar 18, 2024 over 14 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fishkill, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 18, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Holyoke, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 18, 2024 |
| 2 | D• W••••• M••••••••• G••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 18, 2024 |
| 2 | C•••••• C•••••• F•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Needham, Ma | RIA to RIA | Mar 18, 2024 |
| 2 | B•• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | F••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Vero Beach, Fl | RIA to RIA | Mar 18, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Greenwood Village, Co | Wirehouse to wirehouse | Mar 18, 2024 over 10 d |
| 12 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chesapeake, Va +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chattanooga, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
| 3 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | F••••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Cary, Nc +1 | RIA to RIA | Mar 15, 2024 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 over 3 d |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Indianapolis, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••• S••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 15, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Gaithersburg, Md | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 15, 2024 over 4 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Mount Solon, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
derived from registration dates
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