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Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Private Asset Management Inc independent RIA | Mercer Global Advisors Inc. independent RIA | San Diego, Ca | RIA to RIA | Mar 15, 2024 |
| 4 | Securities America Advisors, Inc. BD affiliated | Ameritime, LLC state registered | Olathe, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Mar 14, 2024 |
| 3 | Mainstreet Advisors mixed wealth | Fifth Third Wealth Advisors LLC bank affiliated | Grand Rapids, Mi | Other | Mar 14, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 14, 2024 over 7 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Staunton, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 14, 2024 |
| 2 | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•••• R••• A••••••• L•• no RAUM | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 14, 2024 |
| 2 | C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Hayden, Id | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 14, 2024 |
| 7 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Olathe, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 13, 2024 over 2 d |
| 5 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Rochester, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 13, 2024 |
| 5 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hannibal, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 13, 2024 over 1 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Cheektowaga, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 13, 2024 |
| 3 | M••••• A•••••••• L•• BD affiliated | M•••••• I••••••••• independent RIA | Annapolis, Md | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 13, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lafayette, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 13, 2024 over 1 d |
| 2 | U••• A•••• M••••••••• L•• asset manager | U••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Other | Mar 13, 2024 |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 12, 2024 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Indianapolis, In | Wirehouse to wirehouse | Mar 12, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• G•••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Boulder, Co | Wirehouse to independent RIA | Mar 12, 2024 |
| 2 | M•••• W••••• M••••••••• L••••• unclassified | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Renton, Wa +1 | Other | Mar 12, 2024 |
| 2 | C•••• C•••••• S••••••••• L••• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Logan, Ut | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 12, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Lenoir City, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 12, 2024 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2024 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lake Charles, La +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 11, 2024 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | •••••••• independent RIA | Clemson, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 11, 2024 |
| 2 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | C••••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Lynnwood, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 11, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2024 over 11 d |
| 2 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Jacksonville, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 9, 2024 |
| 2 | H•• I••••••••• I••••••••• S••••••• I••• unclassified | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Austin, Tx | Other | Mar 9, 2024 |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | E••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Fairfax, Va | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 8, 2024 over 3 d |
| 3 | M••••••••• A••••••• mixed wealth | F•••• T•••• W••••• A••••••• L•• bank affiliated | Cincinnati, Oh | Other | Mar 8, 2024 over 6 d |
| 2 | A••••••• I••••••• S••••••• L•• independent RIA | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | RIA to RIA | Mar 8, 2024 over 7 d |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Wailuku, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 8, 2024 |
| 2 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Spokane, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 8, 2024 |
| 2 | M•••••••• A••••••• independent RIA | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Lexington, Ma +1 | Other | Mar 8, 2024 |
| 2 | A••••• A•••••••• L•• independent RIA | F•••••••• V••••• L•• other | Santa Barbara, Ca | Other | Mar 8, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 7, 2024 over 8 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Sandy, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 7, 2024 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 7, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Overland Park, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 7, 2024 over 6 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Scottsdale, Az | Other | Mar 7, 2024 |
| 2 | W•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | North Chesterfield, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 7, 2024 |
| 2 | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Berkeley Heights, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 7, 2024 |
| 5 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Knoxville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 6, 2024 |
| 4 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Cedar Falls, Ia +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 6, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bismarck, Nd +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 6, 2024 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Benicia, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 6, 2024 over 5 d |
| 6 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Costa Mesa, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 5, 2024 over 1 d |
| 4 | S••••• M••••••••• independent RIA | F•••• F•••••••• S•••••••• L•• no RAUM | North Little Rock, Ar | RIA to a newly registered adviser | Mar 5, 2024 |
| 3 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 5, 2024 over 10 d |
| 3 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | C••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 5, 2024 |
| 3 | L•• W••••• M••••••••• independent RIA | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Waterloo, Ia +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 5, 2024 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 5, 2024 over 17 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Orlando, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 5, 2024 over 1 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Elk City, Ok +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 5, 2024 over 2 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Melville, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 4, 2024 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Philadelphia, Pa +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2024 over 15 d |
| 2 | F•••• I••••••••• S••••••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 4, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Falls Church, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 4, 2024 |
| 2 | W••••••••• I••••••••• C••••••• L•• independent RIA | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | RIA to RIA | Mar 4, 2024 |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Camas, Wa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2024 over 9 d |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | A•••• • A••••••• G••••• P••••••• independent RIA | Washington, Dc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 4, 2024 |
derived from registration dates
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