DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Citigroup Global Markets Inc. BD affiliated | Monterey Park, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2023 over 7 d |
| 2 | Pruco Securities, LLC BD affiliated | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Toms River, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 15, 2023 |
| 2 | Equitable Advisors, LLC national BD | Brock Hill Private Advisors no RAUM | Wellesley, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 15, 2023 over 4 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Greenwood Village, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 14, 2023 over 13 d |
| 2 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Hauppauge, Ny | RIA to wirehouse | Sep 14, 2023 |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | S••••• A••••••• W•••••• L•• asset manager | Ridgeland, Ms | Other | Sep 14, 2023 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Livermore, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2023 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Goldsboro, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 13, 2023 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Wesley Chapel, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2023 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• E••••• P•••••••• L•• no RAUM | Traverse City, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 13, 2023 |
| 2 | S••••••• W••••• U•• independent RIA | B••••••••• F•••••••• M••••••••• ••• L•• independent RIA | Houston, Tx | RIA to RIA | Sep 13, 2023 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2023 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Sioux Falls, Sd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 13, 2023 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Williamsville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2023 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Dearborn, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2023 |
| 4 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2023 over 6 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Woodbridge, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 12, 2023 over 16 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Lubbock, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2023 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | E•••••• A••••••• L•• no RAUM | Tulsa, Ok | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 12, 2023 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 12, 2023 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Franklin, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2023 |
| 2 | V••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Capitola, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2023 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Weehawken, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 12, 2023 over 7 d |
| 10 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Columbia, Sc | Wirehouse to wirehouse | Sep 11, 2023 over 1 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pasadena, Ca | Wirehouse to wirehouse | Sep 11, 2023 over 1 d |
| 4 | F•• S••••••••• C••••••••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Colorado Springs, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2023 |
| 3 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2023 |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Pittsfield, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2023 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Angelo, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2023 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Wilmington, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2023 over 4 d |
| 2 | S••••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | E•••• 3• F••••••••• L•• no RAUM | Midland, Tx | RIA to a newly registered adviser | Sep 11, 2023 |
| 2 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2023 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 11, 2023 over 11 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Manchester, Nh +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2023 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | 4• N•••• C••••••• L•• no RAUM | Burlington, Vt | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 9, 2023 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2023 over 3 d |
| 4 | S••••••• W••••• U•• independent RIA | B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | RIA to RIA | Sep 8, 2023 over 3 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Bountiful, Ut +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 8, 2023 over 10 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Auburn, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 8, 2023 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2023 over 4 d |
| 6 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | W••••••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 7, 2023 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Henderson, Nv | Wirehouse to independent RIA | Sep 7, 2023 |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | H• W••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 7, 2023 |
| 4 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Victoria, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2023 |
| 4 | T••••••••• W••••• A••••••• independent RIA | K•••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Pittsford, Ny +1 | RIA to a newly registered adviser | Sep 6, 2023 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Williamsville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 6, 2023 |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 6, 2023 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2023 |
| 2 | B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | I••••• P••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Edwardsville, Il +1 | Other | Sep 6, 2023 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Northville, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2023 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | E••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Green Valley, Az | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 6, 2023 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sugar Land, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2023 over 5 d |
| 2 | S••••• P•••• P••••••• independent RIA | D•••••• independent RIA | Boston, Ma | RIA to RIA | Sep 6, 2023 |
| 2 | M•••••• C••••••••• G•••• independent RIA | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Chardon, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 6, 2023 |
| 2 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | A•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | New London, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 6, 2023 over 1 d |
| 3 | R••••••••• W••••• L•• independent RIA | P••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Oakbrook, Il +1 | RIA to RIA | Sep 5, 2023 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Jose, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2023 over 20 d |
| 3 | V•••• C••••••• I••• independent RIA | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Marlton, Nj | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2023 |
| 3 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 5, 2023 over 6 d |
| 3 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | R•• I••••••••• L•• independent RIA | Kansas City, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 5, 2023 |
derived from registration dates
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