DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Santander Securities BD affiliated | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Hempstead, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2023 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2023 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 5, 2023 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Asheville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Sep 5, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Brentwood, Tn | Wirehouse to wirehouse | Sep 5, 2023 over 4 d |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Centennial, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2023 over 6 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2023 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Chesterfield, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2023 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2023 over 6 d |
| 2 | P•• A••••••• independent RIA | M•••••• BD affiliated | Kirkland, Wa +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2023 |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2023 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2023 |
| 5 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Hunt Valley, Md | Other | Sep 1, 2023 over 5 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Beaumont, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 1, 2023 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Claremont, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 1, 2023 over 20 d |
| 3 | S•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | T•••• S••••• A•••••••• L•• independent RIA | Wausau, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 1, 2023 |
| 2 | S•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | I••••••••• W••••• C••••••• L•• state registered | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Sep 1, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Mclean, Va | Wirehouse to wirehouse | Sep 1, 2023 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 1, 2023 over 8 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Helena, Mt | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 1, 2023 over 4 d |
| 2 | S•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | H••••• A•••• M••••••••• L•• unclassified | The Woodlands, Tx | Other | Sep 1, 2023 |
| 2 | S•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 1, 2023 |
| 9 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Iron Mountain, Mi +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 31, 2023 over 14 d |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 31, 2023 |
| 2 | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Melville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 31, 2023 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Miami, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 31, 2023 over 8 d |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | S••••• G••••• I••••••••• L•• mixed wealth | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 31, 2023 over 11 d |
| 2 | F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 31, 2023 |
| 4 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 30, 2023 over 27 d |
| 4 | H•••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Clinton Township, Mi +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2023 |
| 4 | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Brooklyn, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 30, 2023 over 14 d |
| 2 | T•••••• C••••••• I••• independent RIA | M••• W••••• independent RIA | Irvine, Ca | RIA to RIA | Aug 30, 2023 over 13 d |
| 2 | U•• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Kansas City, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 30, 2023 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2023 over 41 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | Wirehouse to independent RIA | Aug 29, 2023 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2023 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Alpharetta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2023 over 9 d |
| 2 | B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | Wheaton, Il | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2023 |
| 13 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | S••••• G••••• I••••••••• L•• mixed wealth | Centennial, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 28, 2023 over 39 d |
| 8 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Asheville, Nc +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2023 over 8 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 35 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Phoenix, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Camp Hill, Pa | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 1 d |
| 2 | R•• R•••••••• L•• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 28, 2023 |
| 2 | C••••••• P••••••• independent RIA | C•••••• F•••••••• P•••••••• L•• no RAUM | San Diego, Ca | RIA to a newly registered adviser | Aug 28, 2023 |
| 2 | C••••••• P••••••• independent RIA | C•••••• F•••••••• P•••••••• L•• no RAUM | Overland Park, Ks | RIA to a newly registered adviser | Aug 28, 2023 |
| 2 | S•• W••••• BD affiliated | C••• P•••••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2023 |
| 10 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | P••••••••• W••••• A••••••• institutional | Miami, Fl +3 | Other | Aug 25, 2023 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Huntington Beach, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 25, 2023 over 5 d |
| 2 | C••••••••• R••••••••• I••••••••• A••••••• unclassified | C••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Oklahoma City, Ok | Other | Aug 25, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2023 over 13 d |
| 2 | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••• A••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 25, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2023 over 11 d |
| 2 | J•••••• M•••• • K•••••• L•• independent RIA | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | RIA to RIA | Aug 25, 2023 |
| 6 | B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 24, 2023 |
| 3 | A••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | P••••••••• • A• E••••••••• C•••••• independent RIA | Minnetonka, Mn | RIA to RIA | Aug 24, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Hunt Valley, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 24, 2023 over 7 d |
| 2 | P•••••••• A••••••• national BD | C•• I••••••••• I•• independent RIA | Briarcliff Manor, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 24, 2023 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 24, 2023 over 7 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.