DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 6 | Commonwealth Financial Network national BD | Williams Asset Management no RAUM | Columbia, Md | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 30, 2026 |
| 4 | RBC Capital Markets, LLC national BD | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Broomfield, Co +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2026 |
| 3 | Commonwealth Financial Network national BD | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Danvers, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2026 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••• F•••••••• A••••••• unclassified | Framingham, Ma | Other | Jan 30, 2026 over 3 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2026 |
| 2 | P•••••• A••••••• G•••• L•• institutional | M•• S••••••••• L•• no RAUM | Irvine, Ca | Other | Jan 30, 2026 |
| 6 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2026 over 12 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2026 over 4 d |
| 2 | S••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Clayton, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2026 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2026 over 1 d |
| 6 | S••••••• E••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••• institutional | Tampa, Fl | Other | Jan 28, 2026 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Breinigsville, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 28, 2026 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Morris, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 28, 2026 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Auburn, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2026 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Huntington Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 28, 2026 over 6 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | R•••••• W••••• P•••••••• L•• state registered | Baton Rouge, La | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jan 28, 2026 |
| 2 | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth | China Grove, Nc | RIA to RIA | Jan 28, 2026 |
| 16 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••• A••••••• BD affiliated | Franklin, Tn +8 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2026 over 14 d |
| 5 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | The Villages, Fl +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2026 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Wirehouse to independent RIA | Jan 27, 2026 over 1 d |
| 4 | C•••••• A••••••• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Lutcher, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2026 |
| 4 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Fort Washington, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2026 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Orlando, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jan 27, 2026 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Syracuse, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2026 over 2 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 27, 2026 over 14 d |
| 2 | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Ashburn, Va | RIA to RIA | Jan 27, 2026 over 10 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Warrington, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2026 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Springfield, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2026 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA | Dawsonville, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 27, 2026 |
| 6 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 26, 2026 over 29 d |
| 3 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIA | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | RIA to RIA | Jan 26, 2026 over 11 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Waltham, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 26, 2026 over 14 d |
| 2 | T•••••• independent RIA | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Conway, Ar | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 26, 2026 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Harold, Ky +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 26, 2026 over 7 d |
| 2 | S•••• O•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | N•••••• P•••••••• L•• no RAUM | San Antonio, Tx | RIA to a newly registered adviser | Jan 26, 2026 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ft Worth, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 26, 2026 over 4 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Southlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 25, 2026 |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ocala, Fl +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2026 over 21 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Trenton, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 23, 2026 over 3 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Vista, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 23, 2026 |
| 2 | C••••• 3•• W•••••• L•• independent RIA | G••••• R••• W••••• M••••••••• L•• state registered | Ocala, Fl | RIA to a state-registered adviser | Jan 23, 2026 |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIA | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Conshohocken, Pa | RIA to RIA | Jan 23, 2026 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• BD affiliated | Fort Myers, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2026 over 6 d |
| 2 | C••••••• F•••••••• G•••• unclassified | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Pedro, Ca | Other | Jan 23, 2026 |
| 2 | M•••••• A•••••••• L•• unclassified | F•••••• independent RIA | San Rafael, Ca | Other | Jan 23, 2026 |
| 3 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sheridan, Wy +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2026 |
| 3 | S••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Gulfport, Ms | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 22, 2026 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Laguna Niguel, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2026 over 5 d |
| 2 | H••••• F••••• O••••• L•• other | L•••• F••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Miami, Fl | Other | Jan 22, 2026 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Trumbull, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 22, 2026 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Darien, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 22, 2026 |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Davison, Mi +6 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 21, 2026 over 5 d |
| 4 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | S••••••••• W••••• mixed wealth | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 21, 2026 |
| 4 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••• P••••••• independent RIA | Knoxville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 21, 2026 over 9 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Moline, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 21, 2026 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Winter Park, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 21, 2026 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lynbrook, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 21, 2026 |
| 2 | D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA | B••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Rome, Ga | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 21, 2026 |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 21, 2026 over 8 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 21, 2026 over 9 d |
derived from registration dates
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