DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2024 over 6 d |
| 2 | LPL Financial LLC BD affiliated | Rockline Wealth Management LLC independent RIA | Plainview, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 18, 2024 |
| 2 | Faithward Advisors, LLC independent RIA | American Portfolios Advisors, Inc BD affiliated | Chesapeake City, Md | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 18, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2024 over 10 d |
| 11 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | S••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2024 |
| 6 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | C•••• B•••• G•••• independent RIA | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 17, 2024 |
| 3 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2024 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2024 over 1 d |
| 2 | B••••••••• G•••• • A••••••••• independent RIA | B••• W••••• A•••••••• I••• independent RIA | Jacksonville, Fl | RIA to RIA | Jun 17, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | N•••••• A••••••• BD affiliated | Greenville, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2024 over 7 d |
| 12 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +4 | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2024 over 45 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Bedminster, Nj | Wirehouse to independent RIA | Jun 14, 2024 over 7 d |
| 3 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | O••••••••• institutional | Apex, Nc +1 | Other | Jun 14, 2024 |
| 3 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | O••••••••• institutional | Reno, Nv | Other | Jun 14, 2024 |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | U•••••• A••••••• G•••• state registered | North Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 14, 2024 |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | D•• A•••••••• L•• state registered | Oklahoma City, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 14, 2024 |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Chesterfield, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 14, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 14, 2024 over 13 d |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 14, 2024 over 13 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 14, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New London, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 14, 2024 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Minneapolis, Mn +2 | Wirehouse to independent RIA | Jun 13, 2024 over 1 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boulder, Co | Wirehouse to wirehouse | Jun 13, 2024 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Pleasant, Sc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 13, 2024 over 4 d |
| 3 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L••• A•• R••••••• independent RIA | Highlands Ranch, Co +1 | RIA to RIA | Jun 13, 2024 |
| 3 | J••• M••••• P•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 13, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | Denver, Co | Wirehouse to independent RIA | Jun 13, 2024 |
| 2 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 13, 2024 |
| 2 | I•••••• W••••• L•• independent RIA | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Mount Pleasant, Sc | RIA to RIA | Jun 13, 2024 over 7 d |
| 2 | F•••••••• C••••••••• A••••••••• I•• independent RIA | F••• F•••••••• I••• independent RIA | Golden, Co | RIA to RIA | Jun 13, 2024 |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Pasadena, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 13, 2024 |
| 7 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2024 over 31 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl +4 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2024 over 26 d |
| 5 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Westlake, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 12, 2024 over 27 d |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | S••••• A•••• M••••••••• L•• unclassified | Branford, Ct +1 | Other | Jun 12, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Jersey City, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2024 over 6 d |
| 2 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Portland, Or +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2024 over 13 d |
| 2 | D•• M•••• G••••• L•• independent RIA | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Alamo, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2024 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Pittsford, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2024 over 9 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Granite Bay, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2024 over 1 d |
| 3 | C•••••••• L•• independent RIA | I•• C••••••• L•• independent RIA | North Palm Beach, Fl | RIA to RIA | Jun 11, 2024 over 14 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• I••••••••• A••••••• independent RIA | Lexington, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 11, 2024 |
| 2 | G•••• P•••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rockville, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2024 |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Marlborough, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2024 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2024 over 1 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Austin, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2024 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2024 over 3 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lexington, Ky +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2024 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chandler, Az | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2024 over 1 d |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Waterbury, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bloomfield Hills, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2024 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | N•••••• A••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 8, 2024 over 6 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Poway, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 8, 2024 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | Midland, Tx | Wirehouse to independent RIA | Jun 7, 2024 |
| 3 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 7, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••• L••••• A••••••• L•• no RAUM | Los Angeles, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 7, 2024 over 3 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lexington, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 7, 2024 over 3 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.