DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Ipi Wealth Management, Inc. BD affiliated | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Bowling Green, Ky +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2024 |
| 4 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Lafayette, Nj +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2024 over 17 d |
| 4 | Commonwealth Financial Network national BD | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | Overland Park, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 1, 2024 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | R••••••• W••••• M••••••••• I••• no RAUM | Tulsa, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | R••••••• W••••• M••••••••• I••• no RAUM | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 over 2 d |
| 2 | N•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | E••••• J•••• national BD | Neenah, Wi +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 1, 2024 |
| 2 | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | T•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Charlotte, Nc | RIA to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | D••••••• I••••••••• G•••• no RAUM | Wiichta, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 over 2 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | F••••••••• F•••••••• P••••••• no RAUM | Coeur Dalene, Id | RIA to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 |
| 2 | C••••• D••••• • M•••• P••• independent RIA | C••••• W••••• L•• independent RIA | Denver, Co | RIA to RIA | Jul 1, 2024 |
| 12 | B••••••••• S•••••••• W•••••• L•• independent RIA | F•••• A•••••• S••••••••• L•• independent RIA | St Louis, Mo | RIA to RIA | Jun 28, 2024 over 3 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 28, 2024 over 19 d |
| 3 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irving, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 28, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•••••••• W••••• A•••••••• L•• state registered | Higgins, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 28, 2024 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oklahoma City, Ok +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 28, 2024 over 5 d |
| 2 | T••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | T••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Middletown, Ct +1 | RIA to RIA | Jun 28, 2024 |
| 2 | K••••• B••• C••••••• L•• mixed wealth | S••••• C•••••• L•• other | Bethesda, Md | Other | Jun 28, 2024 |
| 2 | H••••• W••••• independent RIA | T•• M••• G•••• no RAUM | Croydon +1 | RIA to a newly registered adviser | Jun 28, 2024 |
| 2 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 28, 2024 |
| 2 | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | R•••••• F•••••••• no RAUM | Mount Arlington, Nj | RIA to a newly registered adviser | Jun 28, 2024 |
| 5 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | B•••••• W••••• G•••• no RAUM | Taunton, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 27, 2024 over 5 d |
| 2 | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Holbrook, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Gulf Breeze, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 27, 2024 |
| 2 | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Deerfield, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2024 over 13 d |
| 3 | F•••• A•••••• S••••••••• L•• independent RIA | B••••••••• S•••••••• W•••••• L•• independent RIA | St Louis, Mo | RIA to RIA | Jun 26, 2024 over 2 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 26, 2024 over 5 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 26, 2024 over 12 d |
| 11 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Kenner, La +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 25, 2024 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 25, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Loveland, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 25, 2024 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 25, 2024 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cocoa Beach, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 25, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | O••• F•••••••• A•••••••• I••• state registered | Chapel Hill, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 25, 2024 |
| 2 | S•••••• A•• L••••• independent RIA | F••••••• G•••• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Richmond, Va | RIA to a newly registered adviser | Jun 25, 2024 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Augusta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2024 over 3 d |
| 2 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 24, 2024 over 11 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cape May, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2024 over 2 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Land O Lakes, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2024 over 4 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | P•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | South Nyack, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | Brighton, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2024 |
| 4 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Nashville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 21, 2024 over 4 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Costa Mesa, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2024 over 18 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2024 over 11 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Oregon, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2024 over 4 d |
| 3 | I•• G•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | I•••••• no RAUM | Denver, Co | RIA to a newly registered adviser | Jun 21, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2024 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2024 over 10 d |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Wayne, In | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2024 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ofallon, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2024 |
| 2 | W•••• C•••••• P••••••• L•• independent RIA | W••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | RIA to RIA | Jun 21, 2024 |
| 6 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Mclean, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2024 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2024 over 25 d |
| 3 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | D••••• W••••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealth | Memphis, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 20, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 20, 2024 over 12 d |
| 2 | H•••••• I••••••••• A•••••• unclassified | H•••••• I••••••••• A•••••• state registered | Los Angeles, Ca | Other | Jun 19, 2024 |
| 2 | O••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | S•••••••• A••••••• no RAUM | Sarasota, Fl | Other | Jun 19, 2024 over 8 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2024 over 14 d |
derived from registration dates
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