DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Cetera Advisor Networks LLC BD affiliated | Senior Financial Advisors, Inc. state registered | Bellevue, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 29, 2023 |
| 2 | Cetera Advisor Networks LLC BD affiliated | Creative Planning Institutional Advisors, LLC institutional | Newport Beach, Ca | Other | Jun 29, 2023 |
| 2 | Cetera Advisor Networks LLC BD affiliated | Cwm, LLC BD affiliated | Cedar Rapids, Ia | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 29, 2023 |
| 2 | C••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | C••• L•• BD affiliated | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 29, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P•••••• W••••• L•• no RAUM | Los Altos, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 29, 2023 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Fort Worth, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oak Brook, Il | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2023 |
| 15 | T••••••••• C••••••• L•• mixed wealth | T•• N••••• G•••• L•• independent RIA | Lehi, Ut +3 | RIA to RIA | Jun 28, 2023 |
| 7 | B•••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | B•••••••• I••••••••• G•••• no RAUM | Reno, Nv | Other | Jun 28, 2023 over 2 d |
| 3 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 28, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Williamsburg, Va +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 28, 2023 |
| 2 | T••••••••• C••••••• L•• mixed wealth | H• W••••• A••••••• I••• state registered | Lehi, Ut | RIA to a state-registered adviser | Jun 28, 2023 |
| 5 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2023 over 8 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2023 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Holmdel, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2023 over 2 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2023 over 9 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2023 |
| 2 | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••• A••••••• S•••••••• L•• state registered | Anchorage, Ak | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 27, 2023 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fallbrook, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2023 over 2 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 27, 2023 |
| 2 | I•••••••• I••••••••• I••• independent RIA | R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Morristown, Nj | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 27, 2023 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Jose, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 25 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | North Olmsted, Oh +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 21 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Chicago, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2023 over 24 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2023 |
| 3 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 26, 2023 |
| 2 | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 26, 2023 over 9 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 26, 2023 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Weehawken, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2023 over 14 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Rochester, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 26, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 7 d |
| 2 | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | C••••••••• no RAUM | Annapolis, Md | RIA to a newly registered adviser | Jun 26, 2023 |
| 2 | S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2023 |
| 2 | B•••• T•••• W••••• M••••••••• L•• mixed wealth | P•••••• mixed wealth | New York, Ny | RIA to RIA | Jun 26, 2023 |
| 2 | F•••• F••••••••• A••••••• independent RIA | L••• independent RIA | Los Angeles, Ca +1 | RIA to RIA | Jun 26, 2023 |
| 5 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Winter Park, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2023 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pasadena, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2023 over 14 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Tyler, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2023 over 14 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••• • S••• W••••• no RAUM | Leawood, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 23, 2023 over 5 d |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2023 over 3 d |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Camas, Wa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2023 over 12 d |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Englewood, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2023 over 3 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Friendswood, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 23, 2023 over 13 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Town And Country, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 22, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2023 over 13 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 22, 2023 over 14 d |
| 2 | C••••• S••••• A•••••••• I••• independent RIA | A•••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Naples, Fl +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2023 over 5 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Q•••••• P•••••••• M••••••••• L•• no RAUM | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 21, 2023 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Livonia, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2023 over 2 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fontana, Wi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2023 |
| 3 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | League City, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 21, 2023 |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Queensbury, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2023 over 6 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Laguna Niguel, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2023 over 7 d |
| 2 | L••••••• W•••••• I••• independent RIA | S•••• F•••••••• G•••• independent RIA | Houston, Tx | RIA to RIA | Jun 21, 2023 over 9 d |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Plano, Tx | RIA to wirehouse | Jun 21, 2023 over 1 d |
| 2 | B•• M••••• S••••••••• C••••••••• other | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Other | Jun 21, 2023 over 9 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Delray Beach, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2023 over 37 d |
| 5 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••• • S••• W••••• no RAUM | Kansas City, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 20, 2023 over 16 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Metuchen, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2023 |
derived from registration dates
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