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Advisor teams

Advisors who moved together, newest first

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Edward Jones national BD	Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated	Colorado Springs, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 9, 2026
2	Dale Buckner, Inc. independent RIA	Tcp Asset Management, LLC independent RIA	Amarillo, Tx	RIA to RIA	Mar 9, 2026
3	Truist Advisory Services, Inc. BD affiliated	Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated	Fredericksburg, Va +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 6, 2026 over 10 d
2	L•• E••••••••• L•• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Voorheesville, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 6, 2026 over 11 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Denver, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 6, 2026 over 3 d
2	E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA	P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth	West Conshohocken, Pa	RIA to RIA	Mar 6, 2026
2	S••••••• F•••••••• P••••••• A•• M••••••••• L•• independent RIA	B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA	Waltham, Ma	RIA to RIA	Mar 6, 2026
2	S•••••••• R••••••••• P••• C••••••••• I••• state registered	A•••• I••••••••• A•••••••• L•• mixed wealth	Acton, Ma	Other	Mar 6, 2026
2	Q• W••••• M••••••••• L•• independent RIA	S• C•••••• M••••••••• state registered	Boca Raton, Fl	RIA to a state-registered adviser	Mar 6, 2026 over 5 d
2	A••••• I••••••••• P•••••••• L•• mixed wealth	I••••••••• S•••••••• W••••• M••••••••• L•• i••••••••• wealth	Montgomery, Tx	RIA to RIA	Mar 6, 2026
2	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Linn, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 6, 2026
8	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +3	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 5, 2026 over 33 d
4	F••••• I••••••••• independent RIA	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	Plano, Tx	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 5, 2026 over 28 d
4	C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	E••••• J•••• national BD	Cary, Nc +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026 over 20 d
4	F••••• I••••••••• independent RIA	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	Plano, Tx	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 5, 2026 over 14 d
3	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Scranton, Pa +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026 over 21 d
2	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Valencia, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026
2	E••••• J•••• national BD	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD	East Sandwich, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026 over 4 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Paramus, Nj	Wirehouse to wirehouse	Mar 5, 2026
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Burke, Va +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 5, 2026 over 13 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M••••• S•••••• wirehouse	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 5, 2026
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 5, 2026 over 14 d
2	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA	Mt Pleasant, Sc	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Mar 5, 2026
2	L• • S• A•••••••• I•• independent RIA	A•••••••• P•••••••• L•• independent RIA	Los Angeles, Ca	RIA to RIA	Mar 5, 2026
2	I•••••• W••••• S••••••••• L• independent RIA	C•••••• L•• independent RIA	Irvine, Ca	RIA to RIA	Mar 5, 2026
4	I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• G•••• i••••••••• wealth	Knoxville, Tn +1	Other	Mar 4, 2026
4	F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA	R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• no RAUM	Nashua, Nh	RIA to a newly registered adviser	Mar 4, 2026
4	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	K••••• W•••••• L•• independent RIA	Greenville, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Mar 4, 2026
4	F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA	R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• no RAUM	Braintree, Ma	RIA to a newly registered adviser	Mar 4, 2026
3	K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	Austin, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 4, 2026
3	F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA	R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• no RAUM	Phoenix, Az	RIA to a newly registered adviser	Mar 4, 2026
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chandler, Az	Wirehouse to wirehouse	Mar 4, 2026 over 6 d
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	•••••••• independent RIA	San Diego, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Mar 4, 2026 over 2 d
14	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	S••••••••• F•••••••• G•••• no RAUM	San Rafael, Ca +3	Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser	Mar 3, 2026 over 2 d
2	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	San Diego, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 3, 2026
2	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	Reading, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 3, 2026 over 1 d
2	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	Waltham, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 3, 2026 over 13 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 3, 2026 over 6 d
2	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	W••••••••• C•••••• G••••• L•• mixed wealth	New Orleans, La	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Mar 3, 2026
2	E•••• S••••••••• L•• BD affiliated	C•••••••• F•••••••• S••••••••• L•• state registered	Wyoming, Mi	Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser	Mar 3, 2026
2	L••••••• W••••• M••••••••• independent RIA	H• W••••• independent RIA	Atlanta, Ga	RIA to RIA	Mar 3, 2026
2	D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA	L•• E••••••••• L•• BD affiliated	Rome, Ga	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 3, 2026
2	E••••• J•••• national BD	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Azle, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 3, 2026 over 2 d
2	E•• F•••••••• A••••••• independent RIA	L•• E••••••••• L•• BD affiliated	Lynchburg, Va	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 3, 2026
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	W•••• W••••• A•••••••• L•• state registered	Garland, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser	Mar 3, 2026
2	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	Meridian, Ms	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 3, 2026
14	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +5	Wirehouse to wirehouse	Mar 2, 2026 over 50 d
5	S••••• O•• S••••••••• I••• BD affiliated	R•• A•••••••• L•• independent RIA	Lawrenceville, Ga +1	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Mar 2, 2026
4	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Maple Grove, Mn	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 2, 2026 over 13 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chicago, Il	Wirehouse to wirehouse	Mar 2, 2026 over 11 d
3	P••••••• F•••••••• independent RIA	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	Fort Wayne, In	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 2, 2026 over 9 d
3	U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA	M• L••••• A•••••••• L•• independent RIA	Hopkins, Mn +1	RIA to RIA	Mar 2, 2026
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Stillwater, Mn +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 2, 2026 over 7 d
2	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Medford, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 2, 2026 over 8 d
2	T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	Elk River, Mn +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 2, 2026
2	S•• I••••••••• L•• asset manager	S••••••• W••••• M••••••••• independent RIA	Pleasant Grove, Ut	Other	Mar 2, 2026
2	K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	T•• A•••••••• G•••• BD affiliated	Austin, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 2, 2026

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20,101 teams match.derived from registration dates

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