DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Oakbrook Terrace, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2025 |
| 2 | Strategic Advisers LLC national BD | Morgan Stanley wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 15, 2025 over 1 d |
| 2 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Grand Forks, Nd | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Kennewick, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oro Valley, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 15, 2025 over 14 d |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Albany, Ny +1 | Other | Sep 15, 2025 over 4 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | •••••••• independent RIA | Cranberry Township, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 15, 2025 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2025 over 10 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2025 over 9 d |
| 9 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Merced, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2025 over 3 d |
| 4 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Orlando, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2025 over 4 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A••••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Fort Worth, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 12, 2025 over 4 d |
| 2 | S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | S•••••••• S••••• B••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | RIA to RIA | Sep 12, 2025 |
| 2 | S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | I••••••••• P••••••••• L•• asset manager | Indianapolis, In | Other | Sep 12, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fairfield, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Brooklyn, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 12, 2025 |
| 19 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Madison, Ms +9 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Orange, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 over 6 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Santa Rosa Beach, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 over 7 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lagrange, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2025 over 4 d |
| 2 | G••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••• P••••••• independent RIA | Santa Clara, Ca | RIA to RIA | Sep 11, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2025 over 6 d |
| 9 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | C•••• C••• W••••• P••••••• no RAUM | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 10, 2025 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Mobile, Al +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2025 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 10, 2025 |
| 2 | I••••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Winchester, Va | RIA to RIA | Sep 10, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2025 |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | O•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Littleton, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 10, 2025 over 7 d |
| 2 | L••••••••• A•••••••• L•• unclassified | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mentor, Oh | Other | Sep 10, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Edina, Mn +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Short Hills, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2025 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Birmingham, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2025 over 14 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Monument, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 9, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Cotopaxi, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 9, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 9, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Anselmo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Tucson, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 9, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Torrance, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2025 over 14 d |
| 13 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2025 over 42 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2025 over 1 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | K•• I••••••••• L•• no RAUM | Long Beach, Ca +3 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 8, 2025 over 1 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Stamford, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 8, 2025 over 15 d |
| 2 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Wesley Chapel, Fl +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2025 |
| 2 | L•••••• I••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Marlton, Nj | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | N•• I••••••••• S•••••••• independent RIA | Warren, Ri +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 8, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | St Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 8, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2025 over 11 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | Grand Rapids, Mi +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••••• P••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Wirehouse to independent RIA | Sep 8, 2025 over 3 d |
| 2 | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 8, 2025 |
| 2 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | A••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Holland, Mi | RIA to RIA | Sep 8, 2025 |
| 2 | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | N•• A••••••• S••••••• I•• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 8, 2025 |
| 12 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Indianapolis, In +4 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 5, 2025 over 6 d |
| 11 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Kilmarnock, Va +7 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2025 |
| 4 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | D•••• K••••• W••••• C••• A•••••••• L•• state registered | Rochester, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Sep 5, 2025 |
| 3 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Baltimore, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2025 |
| 2 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | M••••• • M•••• F•••••••• S•••••••• L••• unclassified | Cleveland, Oh | Other | Sep 5, 2025 |
derived from registration dates
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