DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Avantax Advisory Services BD affiliated | Forum Financial Management, LP independent RIA | High Point, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 2, 2025 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Sewickley, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 2, 2025 |
| 2 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | St Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ocean Springs, Ms | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tucson, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2025 over 8 d |
| 14 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | K•••••• F•••••••• A••••••• S••••••• institutional | Manhattan, Ks +1 | Other | Jul 1, 2025 |
| 8 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | O••••••• independent RIA | Akron, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 1, 2025 |
| 6 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbus, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 1, 2025 over 7 d |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | A••••••• P•••••• W•••••• L•• independent RIA | North Reading, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 1, 2025 over 2 d |
| 5 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Franklin, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2025 over 10 d |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Bethlehem, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | T•• C•••••• P•••••••• L•• no RAUM | Little Rock, Ar | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2025 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Laconia, Nh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | K•••••• F•••••••• A••••••• S••••••• institutional | Geneva, Il +2 | Other | Jul 1, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Philadelphia, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 1, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Gilbert, Az | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2025 over 13 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | O•••••• G•••• W••••• A••••••• no RAUM | Lancaster, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 1, 2025 over 2 d |
| 2 | C•••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | K•••••• independent RIA | St Louis, Mo | RIA to RIA | Jul 1, 2025 |
| 2 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 1, 2025 over 6 d |
| 2 | C•••• A••••••• I••• independent RIA | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | RIA to RIA | Jul 1, 2025 |
| 7 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Lafayette, La | Wirehouse to independent RIA | Jun 30, 2025 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Beaumont, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2025 |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 30, 2025 |
| 2 | N•••••• W•••••• L•• independent RIA | U•••••• W••••• P••••••• independent RIA | Rochester, Ny | RIA to RIA | Jun 30, 2025 |
| 2 | O••••••• B•• W••••• P••••••• independent RIA | T•••••• F•••••••• L•• no RAUM | Parsippany, Nj | RIA to a newly registered adviser | Jun 30, 2025 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mystic, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 30, 2025 |
| 2 | M••••••• C•••••• M••••••••• G••••• I••• independent RIA | B•••• F••••• P•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Uniontown, Oh | RIA to RIA | Jun 30, 2025 |
| 2 | S••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | S••••• O•• S••••••••• I••• BD affiliated | Purchase, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2025 |
| 2 | F••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | F•••••• independent RIA | Armonk, Ny | RIA to RIA | Jun 30, 2025 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Laguna Hills, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2025 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2025 over 9 d |
| 4 | F••••••• S••••••••• I••• independent RIA | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | New York, Ny +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2025 |
| 4 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Bellevue, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 26, 2025 over 4 d |
| 3 | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | San Mateo, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 26, 2025 over 13 d |
| 2 | S•••••••• S••••• B••••• L•• independent RIA | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Indianapolis, In | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2025 |
| 5 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 25, 2025 over 28 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D•••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Stuart, Fl +2 | Wirehouse to independent RIA | Jun 25, 2025 |
| 3 | C•••• • P••••• independent RIA | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Jackson, Ms | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 25, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Davison, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 25, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Eagle Point, Or +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 25, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 25, 2025 over 7 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 24, 2025 over 23 d |
| 5 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2025 over 13 d |
| 4 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | O••••••• independent RIA | Sharon, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2025 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | A••••• F•••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2025 over 6 d |
| 3 | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Covington, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2025 over 7 d |
| 2 | T•••••• C••••••• I••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 24, 2025 over 13 d |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Lansdowne, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 24, 2025 over 1 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | F•••••• independent RIA | Pueblo, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2025 |
| 3 | C•••••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Gaitherburg, Md +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenville, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2025 over 3 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Richland, Ms | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Melbourne, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 23, 2025 over 8 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | League City, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2025 over 3 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••• • C••••••• L•• state registered | Naperville, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 23, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fair Haven, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Ridgeland, Ms +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2025 |
derived from registration dates
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