DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Commonwealth Financial Network national BD | Cannata & Company, LLC state registered | Naperville, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 23, 2025 |
| 2 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | LPL Financial LLC BD affiliated | Gahanna, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2025 over 11 d |
| 8 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Plantation, Fl +6 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2025 over 25 d |
| 5 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Monroe, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2025 |
| 4 | I•• F•••••••• S•••••••• I•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Liverpool, Ny +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 20, 2025 over 6 d |
| 4 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Los Angeles, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2025 |
| 3 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | M•••••• W••••• no RAUM | Tulsa, Ok +1 | Other | Jun 20, 2025 |
| 3 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | O••••••••• A•••• M••••••••• BD affiliated | Westlake Village, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2025 |
| 3 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 20, 2025 over 3 d |
| 2 | K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• institutional | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | New Haven, Ct | Other | Jun 20, 2025 over 12 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2025 |
| 2 | S•••••• F•••••••• G••••• L••••• independent RIA | M•••••• BD affiliated | Akron, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 20, 2025 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 20, 2025 over 13 d |
| 2 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Encinitas, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bloomington, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 20, 2025 |
| 2 | G••••••• A•••••••• L•• independent RIA | G••••••• I••••••••• L•• independent RIA | Arden Hills, Mn | RIA to RIA | Jun 19, 2025 |
| 7 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Burleson, Tx +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 18, 2025 over 9 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | South Setauket, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 18, 2025 over 8 d |
| 2 | U••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 18, 2025 |
| 2 | H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mentor, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 18, 2025 over 5 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 18, 2025 over 14 d |
| 2 | H•••••• I••••••••• S•••••••• L•• independent RIA | K••••• C••••••• L•• state registered | Oakbrook Terrace, Il | RIA to a state-registered adviser | Jun 18, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Tacoma, Wa +1 | Wirehouse to independent RIA | Jun 18, 2025 over 2 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2025 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jun 17, 2025 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2025 over 3 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Altavista, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2025 over 3 d |
| 2 | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Bristol, Ri | RIA to RIA | Jun 17, 2025 |
| 2 | T•••• C•••••• B••• P•••••• W••••• A••••••• independent RIA | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Dallas, Tx | RIA to wirehouse | Jun 17, 2025 over 10 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Lancaster, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 17, 2025 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Beverly Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 17, 2025 |
| 5 | S••••••••• P•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Columbia, Sc | RIA to RIA | Jun 16, 2025 over 1 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 16, 2025 over 2 d |
| 3 | F•••• F•••••••• independent RIA | S•••• independent RIA | Minneapolis, Mn | RIA to RIA | Jun 16, 2025 |
| 3 | M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• independent RIA | C•• I••••••••• A••••••• independent RIA | Goldsboro, Nc | RIA to RIA | Jun 16, 2025 |
| 2 | S••••••••• R•••••••• I••• O• F•••••• unclassified | L•••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Miami, Fl +1 | Other | Jun 16, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Virginia Beach, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 16, 2025 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | J••• F•••••••• G•••• L•• no RAUM | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 16, 2025 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | J••• F•••••••• G•••• L•• no RAUM | Richmond, Va | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 16, 2025 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Mission Viejo, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 14, 2025 over 6 d |
| 4 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tacoma, Wa +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jun 13, 2025 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenwood Village, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 13, 2025 over 5 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Atlanta, Ga | Other | Jun 13, 2025 over 9 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pleasanton, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 13, 2025 over 5 d |
| 2 | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 13, 2025 over 13 d |
| 2 | O••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | G••••••••• B••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Chicago, Il +1 | RIA to a newly registered adviser | Jun 13, 2025 |
| 5 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 12, 2025 over 34 d |
| 5 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oakdale, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 12, 2025 over 5 d |
| 4 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Penn Laird, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 12, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2025 over 8 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 12, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chattanooga, Tn +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L••••Burg, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2025 over 12 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Antonio, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 over 1 d |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | La Mesa, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 |
| 3 | I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Urbandale, Ia | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 11, 2025 over 11 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 11, 2025 over 1 d |
derived from registration dates
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