DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | LPL Enterprise, LLC BD affiliated | MML Investors Services, LLC BD affiliated | Mount Pleasant, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 over 6 d |
| 2 | Vanguard Advisers, Inc. BD affiliated | Schwab Wealth Advisory, Inc. no RAUM | Scottsdale, Az | Other | May 15, 2025 over 1 d |
| 2 | Sorrento Pacific Financial, LLC BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Vacherie, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 |
| 2 | S••••••• P•••••• F••••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New Albany, Ms | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 |
| 2 | S••••••• P•••••• F••••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ventnor, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2025 |
| 2 | S•••••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Flat Rock, Nc | Other | May 15, 2025 over 8 d |
| 3 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Syracuse, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 14, 2025 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | West Chester, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 14, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2025 over 8 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | •••••••• independent RIA | Dix Hills, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 13, 2025 |
| 2 | N••••••• C•••••• L•• independent RIA | B•••••• F••••• • S•••••• I•• independent RIA | Westerly, Ri | RIA to RIA | May 13, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Noblesville, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 13, 2025 over 10 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 13, 2025 |
| 2 | N•• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | E• W••••• A••••••• independent RIA | Westlake Village, Ca | RIA to RIA | May 13, 2025 |
| 2 | B••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | B••••••• I••• independent RIA | Tiburon, Ca | RIA to RIA | May 13, 2025 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 12, 2025 over 12 d |
| 9 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Castro Valley, Ca +7 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 over 40 d |
| 4 | N•••••••• F•••••••• A••••••• L•• independent RIA | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Herndon, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2025 over 5 d |
| 3 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Philadelphia, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 over 11 d |
| 2 | C••• F•••••••• A••••••• independent RIA | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Albuquerque, Nm | RIA to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2025 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 over 11 d |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | S•••••••• I••••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Livonia, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 9, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Solon, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 over 5 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Lake Forest, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 8, 2025 over 8 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | San Antonio, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2025 over 5 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bay Harbor Islands, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2025 over 1 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bellevue, Wa +2 | Wirehouse to wirehouse | May 7, 2025 |
| 3 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | G••••••••• W••••• P••••••• no RAUM | Cleveland, Ms | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 7, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Traverse City, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | May 7, 2025 over 6 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Lake Oswego, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2025 over 2 d |
| 2 | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Coral Springs, Fl | Other | May 7, 2025 |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | West Chester, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2025 |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 7, 2025 over 1 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Melville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 7, 2025 over 1 d |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Santa Barbara, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 7, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca +2 | Other | May 6, 2025 over 21 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sacramento, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 6, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2025 |
| 2 | O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Merrillville, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 6, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 6, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 6, 2025 over 2 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P••••••• W••••• P••••••• no RAUM | Westmont, Il +6 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 5, 2025 over 4 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Lake Charles, La | Wirehouse to wirehouse | May 5, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2025 over 8 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | F•••••••• D••••••••• G••••• I••• independent RIA | New Brighton, Mn +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 5, 2025 over 4 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | F••••••••• A••••••• independent RIA | Walnut Creek, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 5, 2025 over 3 d |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••••••• no RAUM | Wilmington, De | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 5, 2025 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2025 over 1 d |
| 2 | B••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIA | Naples, Fl | RIA to RIA | May 5, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fairborn, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2025 over 11 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Washingtonville, Ny +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 2, 2025 over 18 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Riviera Beach, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | May 2, 2025 over 13 d |
| 4 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• W••••• G•••• independent RIA | Lino Lakes, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 2, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 2, 2025 over 3 d |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Webster, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 2, 2025 over 7 d |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Hauppauge, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 2, 2025 |
derived from registration dates
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