DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 23, 2025 over 1 d |
| 2 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Kingsville, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 23, 2025 over 1 d |
| 4 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Santa Rosa, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2025 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 22, 2025 over 7 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Winter Park, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 22, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Crofton, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 22, 2025 over 8 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cincinnati, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2025 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Ocean City, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2025 |
| 2 | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Kahului, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 21, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Austin, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Granbury, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2025 over 6 d |
| 2 | P•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C•••••• W••••• S•••••••• L•• independent RIA | Burlingame, Ca | RIA to RIA | Apr 21, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Palm Beach Garden, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hunt Valley, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2025 over 9 d |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | New York, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2025 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Upper Saddle River, Nj +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2025 over 6 d |
| 10 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Winstonsalem, Nc | Wirehouse to independent RIA | Apr 17, 2025 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 17, 2025 over 4 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tallahassee, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 17, 2025 over 5 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Pleasant Lake, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 17, 2025 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Coral Gables, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 17, 2025 over 12 d |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fairfield, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 16, 2025 over 9 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Wirehouse to independent RIA | Apr 16, 2025 over 1 d |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Richmond, Va | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 16, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 16, 2025 over 18 d |
| 2 | P•••• W••••• C••••••• L•• unclassified | I•••••••• A••••••• S•••••••• independent RIA | Haddonfield, Nj | Other | Apr 16, 2025 |
| 2 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lubbock, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 16, 2025 |
| 3 | U••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | A•••• V•••• W••••• M••••••••• L•• state registered | Rockville, Md +1 | RIA to a state-registered adviser | Apr 15, 2025 |
| 3 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Palatine, Il +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 15, 2025 over 1 d |
| 3 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 15, 2025 over 6 d |
| 2 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L••••• BD affiliated | Oak Brook, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 15, 2025 |
| 2 | G••••••• A•••••••• L•• independent RIA | A• F•••••••• L•• state registered | Bothell, Wa | RIA to a state-registered adviser | Apr 15, 2025 |
| 2 | B••••• F•••••••• S•••••••• I•• unclassified | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Wayne, Pa | Other | Apr 15, 2025 |
| 2 | B••••• T••••••• W••••• unclassified | V•• C•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Bellevue, Ne +1 | Other | Apr 15, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 15, 2025 |
| 4 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 14, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Harrisburg, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 14, 2025 over 14 d |
| 2 | K••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S••••• F•••••••• L•• state registered | Summerville, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Apr 14, 2025 over 1 d |
| 2 | C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• asset manager | V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• asset manager | Boston, Ma | Other | Apr 14, 2025 over 11 d |
| 2 | C••••• M••••• M••••••• I••• unclassified | C••••• • A••••••••• I••• independent RIA | Wichita, Ks | Other | Apr 11, 2025 over 3 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | F••••• I••••••••• independent RIA | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 11, 2025 over 13 d |
| 18 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 10, 2025 over 95 d |
| 6 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 10, 2025 over 21 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Chandler, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 10, 2025 over 5 d |
| 2 | S•• W••••• independent RIA | F•••••• independent RIA | San Francisco, Ca +1 | RIA to RIA | Apr 10, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 10, 2025 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Aurora, Il +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 9, 2025 over 13 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Green Bay, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 9, 2025 |
| 2 | P••••• F•••••••• S•••••••• L•• no RAUM | I•• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Northlake, Tx +1 | Other | Apr 9, 2025 |
| 2 | E•••••• C•••••• G••••• L•• no RAUM | E•••••• W••••• A•••••••• L•• state registered | Newport Beach, Ca | Other | Apr 9, 2025 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Independence, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 9, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chino Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 9, 2025 over 8 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Roseville, Ca | Other | Apr 9, 2025 |
| 5 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Redondo Beach, Ca +4 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 8, 2025 over 6 d |
| 3 | P•••••• P•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | N•••••• A••••••• BD affiliated | Paramus, Nj +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 8, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Philadelphia, Pa | Wirehouse to independent RIA | Apr 8, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 8, 2025 over 2 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 8, 2025 over 14 d |
derived from registration dates
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