DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Benjamin F. Edwards & Company, Incorporated BD affiliated | Punta Gorda, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 8, 2025 over 1 d |
| 2 | RBC Capital Markets, LLC national BD | Morgan Stanley wirehouse | East Quogue, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 8, 2025 |
| 2 | Equitable Advisors, LLC national BD | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Bala Cynwyd, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 8, 2025 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Phoenix, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 8, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 7, 2025 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 7, 2025 over 14 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tustin, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2025 over 8 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 7, 2025 over 14 d |
| 2 | S••••••••• P•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Columbia, Sc | RIA to RIA | Apr 7, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2025 over 8 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Moultrie, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 7, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 7, 2025 |
| 6 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2025 over 5 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 5, 2025 over 5 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | G••••• W••••• A••••••• unclassified | Houston, Tx | Other | Apr 5, 2025 |
| 2 | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Houston, Tx +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2025 |
| 63 Large transfer | S•••••••• A••••••• L•• national BD | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 217 d |
| 7 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 4, 2025 over 35 d |
| 4 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 5 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Keene, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 11 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Boston, Ma | Other | Apr 4, 2025 over 3 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 6 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boulder, Co +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2025 over 7 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Palo Alto, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 3 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager | Boston, Ma | Other | Apr 4, 2025 over 4 d |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Cedar Rapids, Ia | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 10 d |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | East Lansing, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 12 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Gilbert, Az | Wirehouse to wirehouse | Apr 3, 2025 over 26 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Rochester, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 3, 2025 |
| 2 | E•••••• R••••••••• • I••••••••• C••••••••• L••••• unclassified | W••••••• C•••••• independent RIA | College Station, Tx | Other | Apr 3, 2025 |
| 2 | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Aurora, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2025 |
| 10 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Rochester, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 over 19 d |
| 9 | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 2, 2025 over 1 d |
| 8 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Toledo, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 over 8 d |
| 6 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 over 19 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Longview, Tx | Wirehouse to independent RIA | Apr 2, 2025 |
| 3 | C• A••••••• S••••••• independent RIA | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Williamston, Mi | RIA to RIA | Apr 2, 2025 |
| 3 | M•••••• I••••••••• independent RIA | M•••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Franklin, Tn +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2025 over 15 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Clinton, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 over 14 d |
| 2 | E••••••••• P•••••••• L•• independent RIA | K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Athens, Ga | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 2, 2025 over 14 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Kapaa, Hi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2025 over 1 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | F•••••• W••••• A••••••• no RAUM | Olympia, Wa +1 | RIA to a newly registered adviser | Apr 2, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | T••••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 2, 2025 |
| 2 | T••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | A••••••• A••••• L•• independent RIA | Littleton, Co | RIA to RIA | Apr 2, 2025 |
| 8 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | B•••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Northfield, Il +6 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 1, 2025 |
| 7 | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | Bloomfield Hills, Mi | RIA to RIA | Apr 1, 2025 |
| 6 | A••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | L••••• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Lakewood, Co +1 | RIA to a newly registered adviser | Apr 1, 2025 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Overland Park, Ks +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 1, 2025 over 1 d |
| 3 | S•••••••• B••••••••• L•• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Perrysburg, Oh +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | South Elgin, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 1, 2025 over 4 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Andover, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 1, 2025 |
| 2 | C••• L•• BD affiliated | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Creve Coeur, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 1, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Atlanta, Ga +1 | Other | Apr 1, 2025 over 7 d |
| 2 | S••••••• F•••• A••••••• independent RIA | P••••••• W••••• A••••••• independent RIA | Portland, Or | RIA to RIA | Apr 1, 2025 |
| 2 | S••••••• F•••• A••••••• independent RIA | I•• C•••••• M••••••••• independent RIA | Portland, Or +1 | RIA to RIA | Apr 1, 2025 |
| 16 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | P•••••• W••••• M••••••••• G••••• L•• no RAUM | Plano, Tx +11 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 31, 2025 |
derived from registration dates
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