DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,241 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ns Capital, LLC independent RIA | Invst, LLC independent RIA | Stamford, Ct | RIA to RIA | Jan 9, 2025 |
| 2 | The Wealth Consulting Group independent RIA | Wealth Enhancement Advisory Services, LLC BD affiliated | Thousand Oaks, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 9, 2025 |
| 2 | Edward Jones national BD | Morgan Stanley wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 9, 2025 over 8 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Mission Viejo, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 9, 2025 over 5 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | S••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Beverly Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 9, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 9, 2025 over 10 d |
| 16 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +5 | Wirehouse to wirehouse | Jan 8, 2025 over 145 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 8, 2025 over 13 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••••• W••••• independent RIA | Westborough, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 8, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• L• state registered | A•••• R•••• W••••• M••••••••• L•• state registered | South Jordan, Ut | Other | Jan 8, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to wirehouse | Jan 8, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 8, 2025 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Fort Wayne, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 8, 2025 over 1 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 8, 2025 over 6 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | S••••• O•• S••••••••• I••• BD affiliated | Wilmette, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 8, 2025 over 5 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A•••• I••••••••• G•••• independent RIA | Edison, Nj +1 | Wirehouse to independent RIA | Jan 8, 2025 over 7 d |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Plano, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 8, 2025 over 14 d |
| 2 | S••••••• P••••••• independent RIA | A••••• W••••• independent RIA | Glastonbury, Ct +1 | RIA to RIA | Jan 8, 2025 over 2 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tucson, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2025 |
| 2 | B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Wilmette, Il | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 7, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 7, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Ada, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Medford, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 7, 2025 over 5 d |
| 2 | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2025 |
| 4 | O••••••••• institutional | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Honolulu, Hi | Other | Jan 6, 2025 over 15 d |
| 4 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | W••••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Phoenix, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 6, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Myers, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2025 over 16 d |
| 3 | B••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | I••••••••• S•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Jupiter, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 6, 2025 over 1 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | W••••• I••••••••• L•• no RAUM | Zebulon, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 6, 2025 |
| 3 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | K•• F••••••••• I••• independent RIA | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 6, 2025 over 7 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 6, 2025 |
| 2 | V••••• unclassified | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Other | Jan 6, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | I••••••••• P••••••• no RAUM | Pittsford, Ny | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jan 6, 2025 |
| 2 | G••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Fayetteville, Ar | RIA to RIA | Jan 6, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | H••••• H••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | Conway, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 6, 2025 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2025 over 1 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Durham, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2025 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | American Fork, Ut +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 6, 2025 over 10 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 6, 2025 |
| 2 | O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | V••• R••••••••• A•••••••• L•• other | Indianapolis, In | Other | Jan 6, 2025 over 11 d |
| 7 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jan 5, 2025 over 36 d |
| 7 | M••••• L•• independent RIA | F••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Hingham, Ma | RIA to RIA | Jan 3, 2025 over 12 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Plantation, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 3, 2025 over 12 d |
| 2 | O••••••••• institutional | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Overland Park, Ks | Other | Jan 3, 2025 over 3 d |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 3, 2025 |
| 2 | C•••••• A•••••••• L•• unclassified | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Lake Oswego, Or | Other | Jan 3, 2025 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Glendale, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2025 over 25 d |
| 3 | O••••••••• institutional | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Overland Park, Ks | Other | Jan 2, 2025 over 19 d |
| 3 | O•• P••••••• independent RIA | G••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | RIA to RIA | Jan 2, 2025 |
| 2 | P•••••••• M•••••• L•• independent RIA | A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Bonita Springs, Fl +1 | RIA to RIA | Jan 2, 2025 |
| 2 | T••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | O••• C•••••• L•• asset manager | San Antonio, Tx | Other | Jan 2, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hazlet Township, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2025 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Rohnert Park, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2025 over 6 d |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C•••••• O••••••• F•••••••• G•••• no RAUM | O•••••••, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2024 |
| 5 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | T•• C•••••• no RAUM | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2024 over 2 d |
| 4 | W••••••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | S••••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | Indianapolis, In | RIA to a newly registered adviser | Dec 31, 2024 |
| 4 | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | B•••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca +2 | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 3 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | V••••••• A••••••• L•• no RAUM | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2024 |
| 3 | L•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | U••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2024 over 7 d |
derived from registration dates
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