DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,241 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | World Investment Advisors, LLC institutional | Freehold, Nj | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | Saling, Simms, Associates Inc. independent RIA | Steward Partners Investment Advisory, LLC BD affiliated | Columbus, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2024 |
| 2 | Hudson Advisor Services, Inc. independent RIA | Hudson Capital Advisory, Inc. independent RIA | Buffalo, Ny | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | E••• unclassified | V•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Glen Ellyn, Il | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | 5• N•••• P•••••• W••••• independent RIA | Winter Park, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | C••••••••• • A••••••••• L•• unclassified | W•••••• M••• • A••••••••• I•• independent RIA | Troy, Mi | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | T•• R••••• G••••• L•• independent RIA | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Santa Fe, Nm | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2024 |
| 2 | A•••• A•••••••• L•• independent RIA | A•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | J••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | San Rafael, Ca +1 | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | M•••••• W••••• M••••••••• I••• unclassified | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Diego, Ca | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | U•••••• A••••••• G•••• state registered | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | North Syracuse, Ny | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Indianapolis, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2024 |
| 2 | Z••• F••••••••• L•• asset manager | Z••• I••••••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Other | Dec 31, 2024 over 2 d |
| 2 | B••••••• F•••••••• P•••••••• L•• unclassified | C••••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Lake Charles, La | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | S••••••• M•••• F••••••••• L•• independent RIA | Saratoga Springs, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | R••••••••• I••••• M••••••••• I••• unclassified | 4•••••• A•••••••• I••• independent RIA | Warrenville, Il | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | B•• A••••••• G••••• L•• unclassified | N•••••• A••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Solon, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2024 over 8 d |
| 2 | P•••• F•••••••• C••••••••• L•• independent RIA | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Boise, Id | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | S••••• • E••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | P•••••• A•••• M••••••••• I•• independent RIA | Montebello, Ny | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | O••• F•••••••• P•••••••• L•• unclassified | O•••••• F•••••••• P•••••••• L•• state registered | San Angelo, Tx | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA | Mt Pleasant, Sc | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 2 | B•••••••• A••••••••• I••• other | C•••••• P••••••• I••••••••• G•••• L•• independent RIA | Burr Ridge, Il | Other | Dec 31, 2024 over 6 d |
| 2 | T•••• P•••• A••••••• L•• unclassified | P•••• I••••••••• M••••••••• state registered | Cheyenne, Wy | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | A••• W••••• A••••••• L•• unclassified | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Jefferson City, Mo | Other | Dec 31, 2024 |
| 2 | W•••• A•••••••• I••• independent RIA | B••••• F•••••••• G•••• independent RIA | Maple Grove, Mn | RIA to RIA | Dec 31, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Tucson, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 24, 2024 |
| 2 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 24, 2024 |
| 2 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | O•• B••••• W•••••• I•• no RAUM | New Rochelle, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 24, 2024 over 7 d |
| 2 | F•••••• M••••••••• A••••••••• I••• independent RIA | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Fort Washington, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 24, 2024 over 7 d |
| 2 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Plainview, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 24, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Pasadena, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 24, 2024 |
| 5 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Clarkston, Mi +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2024 |
| 4 | R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Kentwood, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2024 |
| 3 | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | H••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Clifton Park, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 23, 2024 |
| 3 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Radnor, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2024 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oak Brook, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2024 over 14 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• no RAUM | Northvale, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 23, 2024 over 11 d |
| 4 | I••••• L•• independent RIA | E••••••• F•••••••• G•••• no RAUM | Indianapolis, In | RIA to a newly registered adviser | Dec 20, 2024 over 13 d |
| 3 | S•••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | R•••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Myrtle Beach, Sc | RIA to a newly registered adviser | Dec 20, 2024 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Mount Pleasant, Wi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 20, 2024 |
| 2 | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | RIA to RIA | Dec 20, 2024 |
| 6 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | V•••••• F•••••••• independent RIA | Houston, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 19, 2024 over 1 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Kinnelon, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Dec 19, 2024 over 5 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westlake Village, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 19, 2024 over 5 d |
| 2 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 19, 2024 |
| 2 | D•••••• F•••••••• D•••••• independent RIA | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Columbia, Sc | RIA to RIA | Dec 19, 2024 |
| 2 | M••••• A•••••••• L•• BD affiliated | G•• I••••••••• no RAUM | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 19, 2024 |
| 2 | F•• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | West Des Monies, Ia +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 19, 2024 over 14 d |
| 3 | M••••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | H••••••• C•••••• no RAUM | Jacksonville, Fl +1 | RIA to a newly registered adviser | Dec 18, 2024 |
| 3 | M••••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | H••••••• C•••••• no RAUM | Mount Pleasant, Sc +1 | RIA to a newly registered adviser | Dec 18, 2024 |
| 2 | M••••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | H••••••• C•••••• no RAUM | Rockville, Md | RIA to a newly registered adviser | Dec 18, 2024 |
| 4 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 17, 2024 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••••• S••••••• A••••••• BD affiliated | Mishawaka, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 17, 2024 |
| 4 | F•••••• independent RIA | S•••• independent RIA | San Francisco, Ca | RIA to RIA | Dec 17, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | La Center, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 17, 2024 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 17, 2024 over 14 d |
| 2 | F•••••• independent RIA | S•••• independent RIA | Reno, Nv | RIA to RIA | Dec 17, 2024 |
| 4 | B••••••• R•••• A•••••••• I••• independent RIA | V•••••• C•••••• M••••••••• L• independent RIA | Fishers, In | RIA to RIA | Dec 16, 2024 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Meza, Az +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 16, 2024 |
derived from registration dates
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