DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Edward Jones national BD | Kingsview Wealth Management, LLC independent RIA | Alton, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 26, 2024 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | LPL Financial LLC BD affiliated | Frisco, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2024 |
| 2 | Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated | Morgan Stanley wirehouse | Salt Lake City, Ut | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 26, 2024 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T•••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Newport Beach, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 26, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2024 |
| 2 | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Ramona, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 26, 2024 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Longmont, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2024 over 1 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 23, 2024 over 6 d |
| 2 | T•••• A•••••••• L•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 23, 2024 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Glendale, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 23, 2024 over 6 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Houston, Tx +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 22, 2024 over 5 d |
| 4 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | R••••• F••••••••• L•• independent RIA | Silver Spring, Md | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 22, 2024 |
| 3 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 22, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | N•• E••• W••••• BD affiliated | Allentown, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 22, 2024 |
| 2 | O•••• independent RIA | P•••••• C••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Lenexa, Ks +1 | RIA to RIA | Aug 22, 2024 over 4 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Malvern, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 22, 2024 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 22, 2024 |
| 2 | I•••••• A••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Mansfield, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 22, 2024 |
| 2 | C••• F•••••••• S•••••••• L••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sandy Springs, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 22, 2024 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Buffalo, Ny +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2024 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2024 over 2 d |
| 2 | G•••• P•••• A•••••••• L•• BD affiliated | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | Rockville, Md | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 21, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Ft Lauderdale, Fl | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2024 |
| 9 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Beaumont, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2024 over 1 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | N•• E••• W••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2024 |
| 4 | A•••••• P••••••• P•••••••• I••• BD affiliated | M•••••• W••••• no RAUM | Kennesaw, Ga +2 | Other | Aug 20, 2024 over 16 d |
| 4 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Orange Village, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2024 over 16 d |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Santa Rosa, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2024 over 8 d |
| 3 | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Waltham, Ma +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2024 over 3 d |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | F•••• T•••• W••••• A••••••• L•• bank affiliated | Winstonsalem, Nc +1 | Other | Aug 20, 2024 over 8 d |
| 2 | O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliated | W••• W••••• G••••• L•• state registered | Charlestown, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Aug 20, 2024 over 1 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Wilmington, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Lexington, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2024 over 1 d |
| 2 | S••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Saint Louis, Mo | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2024 |
| 8 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | P••••••••• • A• E••••••••• C•••••• independent RIA | Raleigh, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 19, 2024 |
| 7 | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | P••••••••• • A• E••••••••• C•••••• independent RIA | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 19, 2024 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Harlingen, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2024 over 2 d |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Sioux Falls, Sd +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2024 over 3 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Plano, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 19, 2024 over 21 d |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cherry Hill, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2024 over 1 d |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Grove City, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 19, 2024 over 11 d |
| 2 | M•••• C••••••• A••••••• S•••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2024 |
| 2 | G•••• P•••• A•••••••• L•• BD affiliated | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | St Louis Park, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 19, 2024 over 11 d |
| 9 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••• M••••••• W••••• M••••••••• G•••• no RAUM | Minneapolis, Mn +4 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 16, 2024 over 18 d |
| 3 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | D•• C•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Edina, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 16, 2024 over 4 d |
| 2 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | D•• C•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 16, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 16, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Spokane, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 16, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Allentown, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 16, 2024 over 4 d |
| 2 | M•••• C••••••• A••••••• S•••••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Alexandria, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 16, 2024 |
| 3 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | D•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 15, 2024 |
| 3 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | D•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Phoenix, Az | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 15, 2024 |
| 2 | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | S••••••••• W••••• other | Windham, Nh +1 | Other | Aug 15, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 15, 2024 over 14 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Davenport, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2024 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Bellevue, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2024 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | Mckinney, Tx +2 | Wirehouse to independent RIA | Aug 14, 2024 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Davidson, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | F••••• I••••••••• independent RIA | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 14, 2024 over 4 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.