DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Spc BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2024 |
| 2 | B. Riley Wealth Advisors, Inc. BD affiliated | Oppenheimer & Co. Inc. BD affiliated | Memphis, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2024 |
| 3 | Mariner Independent independent RIA | Total Wealth Services, LLC no RAUM | Westlake Village, Ca +1 | RIA to a newly registered adviser | Sep 5, 2024 |
| 2 | E••••• F•••••••• G••••• I••• unclassified | S••••••••• W••••• other | Lincolnshire, Il | Other | Sep 5, 2024 |
| 2 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | Amherst, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 5, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | I•• W••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Bowling Green, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | St Paul, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2024 over 8 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Rochester, Ny +4 | Wirehouse to independent RIA | Sep 4, 2024 over 13 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Conshohocken, Pa +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2024 over 1 d |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Overland Park, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2024 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Antonio, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 4, 2024 over 1 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sturgis, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Northbrook, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2024 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Sep 4, 2024 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newport Beach, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2024 |
| 2 | F•••• F••••••••• A••••••• independent RIA | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Irvine, Ca | RIA to RIA | Sep 4, 2024 |
| 2 | H••••••• W••••• M••••••••• unclassified | A•••••• C•••••• L•• independent RIA | Tucson, Az | Other | Sep 4, 2024 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 4, 2024 over 14 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Phoenix, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 4, 2024 over 2 d |
| 2 | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | A••••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 4, 2024 |
| 2 | R••••• I••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | N•••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | Wilmington, De | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 4, 2024 over 1 d |
| 3 | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Troy, Mi | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2024 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Chesterfield, Mo | Wirehouse to independent RIA | Sep 3, 2024 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | •••••••• independent RIA | Thomasville, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 3, 2024 over 1 d |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Greenville, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 3, 2024 over 14 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 3, 2024 over 9 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Toms River, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 3, 2024 over 8 d |
| 2 | E••••••••• P•••••••• L•• independent RIA | K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Winchester, Tn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2024 |
| 2 | E•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2024 |
| 2 | F•••••••• I••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | R•••••• F••••• W•••••• I••• no RAUM | Tacoma, Wa | RIA to a newly registered adviser | Sep 2, 2024 |
| 4 | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 30, 2024 over 28 d |
| 4 | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | S•••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | Alpharetta, Ga | RIA to RIA | Aug 30, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Greenwood Village, Co +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2024 over 7 d |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | H•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 30, 2024 over 5 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Alta Loma, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2024 over 19 d |
| 2 | W•••• F•••••••• G•••• L•• unclassified | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Ft Lauderdale, Fl | Other | Aug 30, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2024 over 5 d |
| 2 | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | H•••••• I••••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Pawleys Island, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 30, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | R•• G••••• L•• no RAUM | Holly, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 30, 2024 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••••• • C••••••• I••• independent RIA | Mclean, Va | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 30, 2024 over 6 d |
| 2 | I•• G•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Denver, Co | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2024 |
| 2 | G•••• P•••• A•••••••• L•• BD affiliated | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | Rockville, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 29, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2024 over 13 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• P••••••• independent RIA | Grove City, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 29, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2024 over 1 d |
| 2 | M••• S••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | L••••• C•••••• no RAUM | Newtown, Pa | RIA to a newly registered adviser | Aug 28, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2024 over 6 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Melbourne, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 28, 2024 over 12 d |
| 2 | E•• A••••••• BD affiliated | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | St Paul, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 28, 2024 |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Stone Mountain, Ga +1 | Other | Aug 28, 2024 over 12 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Durham, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 28, 2024 over 12 d |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Cincinnati, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 27, 2024 |
| 4 | R••••• I••••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Hockessin, De +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 27, 2024 over 2 d |
| 2 | P•••••• A•••••• G••••• L•• BD affiliated | T•• P•••••• W••••• independent RIA | Glastonbury, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 27, 2024 |
| 2 | C•••••• A••••••• BD affiliated | B•••••• W••••• A••••••• no RAUM | Getzville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 27, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenville, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 27, 2024 over 10 d |
| 2 | B•••• F••••••••• L•• independent RIA | C•••••• independent RIA | Charlotte, Nc | RIA to RIA | Aug 27, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | T•••• S•••• I••••••••• A••••••• L•• mixed wealth | Novi, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 27, 2024 over 3 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Wilmington, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2024 over 1 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lousville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 26, 2024 |
derived from registration dates
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