DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2024 over 1 d |
| 2 | Watters Financial Services, LLC independent RIA | Cetera Planning Partners independent RIA | Paramus, Nj | RIA to RIA | Jul 15, 2024 |
| 4 | Avantax Planning Partners, Inc. BD affiliated | Brady Martz Wealth Solutions, LLC no RAUM | Grand Forks, Nd +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 13, 2024 over 4 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Glen Allen, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 12, 2024 over 13 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Coeur Dalene, Id | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 12, 2024 over 5 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | New Hyde Park, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 12, 2024 over 12 d |
| 2 | T•• W••••• L••••• G••••• L•• unclassified | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | Elizabethtown, Ky | Other | Jul 12, 2024 over 4 d |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 12, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Tampa, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 11, 2024 |
| 2 | P•••••• W••••••• P••••••• C•••••• M••••••••• L• asset manager | C••••• P••••••• O••• L•• institutional | Denver, Co | Other | Jul 11, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Plains, Pa | Wirehouse to independent RIA | Jul 11, 2024 |
| 2 | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Conshohocken, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 11, 2024 over 12 d |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | F••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Kennesaw, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 11, 2024 |
| 3 | T••• P•••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | I•••••••• W••••• L•• no RAUM | Salem, Or | RIA to a newly registered adviser | Jul 10, 2024 |
| 3 | G••••• S•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Powell, Wy | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2024 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lonoke, Ar | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 10, 2024 over 1 d |
| 2 | A••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | T••• W••• C•••••• A••••••• no RAUM | Englewood, Co | RIA to a newly registered adviser | Jul 10, 2024 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 10, 2024 over 6 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | P••••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 10, 2024 over 7 d |
| 2 | S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Medford, Or +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 10, 2024 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Clayton, Mo | Wirehouse to independent RIA | Jul 10, 2024 over 2 d |
| 4 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hayes, Va +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 9, 2024 over 8 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 9, 2024 over 4 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Cadillac, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 9, 2024 over 7 d |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | G••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Naperville, Il | RIA to RIA | Jul 9, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 9, 2024 over 4 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Malvern, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 9, 2024 over 8 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 9, 2024 |
| 3 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Long Beach, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 8, 2024 over 16 d |
| 2 | P••• A• W•••••• L•• independent RIA | 4•• F•••••••• state registered | Lincoln, Ne | RIA to a state-registered adviser | Jul 8, 2024 |
| 2 | L••••• C••••••••• W••••• L•• independent RIA | W••••• M••••••••• mixed wealth | Peoria, Az | RIA to RIA | Jul 8, 2024 |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Jacksonville, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 7, 2024 over 12 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pittsburg, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2024 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Boston, Ma | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 6, 2024 |
| 10 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Tyler, Tx +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 5, 2024 over 3 d |
| 5 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tempe, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 5, 2024 over 2 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Utica, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 5, 2024 |
| 2 | D••••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Rochester, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 5, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 4, 2024 over 5 d |
| 3 | C•••••• G•••• • C• I•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Blandon, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 3, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Greeley, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 3, 2024 over 8 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2024 |
| 2 | N••• F•••••••• G••••• I••• BD affiliated | S••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | Canton, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 3, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Morris, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 3, 2024 over 13 d |
| 6 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | H• W••••• independent RIA | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 2, 2024 over 14 d |
| 4 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Blue Bell, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 over 9 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | C••• S••••• P••••••• BD affiliated | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Suwanee, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 2, 2024 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Missouri City, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 2, 2024 over 9 d |
| 2 | R•• W••••• A••••••• L•• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Madison, Wi | RIA to RIA | Jul 2, 2024 |
| 2 | D••••• W••••• M••••••••• I••• independent RIA | T•• K••••••••• G•••• no RAUM | Mequon, Wi | RIA to a newly registered adviser | Jul 2, 2024 |
| 2 | A••••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bangor, Me | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 2, 2024 over 7 d |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 over 14 d |
| 2 | K•••••• I••••••••• M••••••••• I••• independent RIA | E••••• A•••••••• L•• state registered | San Diego, Ca +1 | RIA to a state-registered adviser | Jul 2, 2024 |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | P•••••• A•••••• G••••• L•• BD affiliated | Mt Laurel, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Colorado Springsq, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Norcross, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 2, 2024 over 7 d |
| 4 | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | F••••••••• F•••••••• P••••••• no RAUM | Olympia, Wa +1 | RIA to a newly registered adviser | Jul 1, 2024 |
derived from registration dates
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