DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Stonex International Advisors Inc independent RIA | Insigneo Advisory Services, LLC BD affiliated | Miami, Fl | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2025 |
| 3 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Mercer Global Advisors Inc. independent RIA | Naples, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 1, 2025 over 3 d |
| 3 | Cetera Investment Advisers LLC BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Sarasota, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2025 over 28 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Z• C•••••• P••••••• no RAUM | Richmond, Va | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 1, 2025 over 3 d |
| 2 | K•••• • D•••••• independent RIA | C••• S••••• P••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2025 |
| 2 | K•••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | I•••••• S•••••••• W••••• L•• independent RIA | Nashville, Tn | RIA to RIA | Aug 1, 2025 |
| 2 | H•••• F••••• F•••••••• S••••••• unclassified | D•• A•••••• G••••• I••• independent RIA | South Jordan, Ut | Other | Aug 1, 2025 |
| 2 | C••• F•••••••• S•••••••• L••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 1, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Clovis, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2025 over 4 d |
| 2 | H•••• F••••• F•••••••• S••••••• unclassified | G••••• W••••• state registered | South Jordan, Ut | Other | Aug 1, 2025 |
| 2 | K•••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | B•••• T•••• W••••• M••••••••• L•• other | Nashville, Tn | Other | Aug 1, 2025 |
| 9 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Freehold, Nj +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2025 |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••••••• F•••••••• A••••••••• L•• no RAUM | Macungie, Pa +3 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 31, 2025 over 14 d |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2025 over 14 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2025 over 25 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Troy, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 31, 2025 |
| 2 | F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• independent RIA | G•••••••• M••••••••• L•• independent RIA | South Windsor, Ct | RIA to RIA | Jul 31, 2025 |
| 2 | J••• W••••• M••••••••• L•• unclassified | S•• BD affiliated | Sioux Falls, Sd | Other | Jul 31, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Potomac, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2025 over 6 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Reading, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 30, 2025 over 15 d |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | K••••••• F•••••••• state registered | River Falls, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jul 30, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Mentor, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 30, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | L••••••••• A•••••••• L•• unclassified | Mentor, Oh | Other | Jul 30, 2025 |
| 11 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L••••• O•• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Marlton, Nj +5 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 29, 2025 over 9 d |
| 4 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Bethlehem, Pa +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 29, 2025 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Iselin, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 29, 2025 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Waco, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 29, 2025 over 8 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Indian Trail, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 29, 2025 |
| 2 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Greenville, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 29, 2025 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | West Orange, Nj +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 28, 2025 over 14 d |
| 3 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Clayton, Mo | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 28, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Greenwich, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 28, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New Rochelle, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 28, 2025 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 28, 2025 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2025 over 7 d |
| 2 | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Victorville, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 28, 2025 over 9 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | B••• M••• T•••• A•••••••• L•• independent RIA | Berwyn, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 28, 2025 over 8 d |
| 2 | U•••• S••••• G••••• W••••• M••••••••• mixed wealth | P••••••• independent RIA | San Francisco, Ca | RIA to RIA | Jul 28, 2025 |
| 6 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Huntington Station, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 25, 2025 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | F•••• F•••••••• C•••••••• I••• independent RIA | Buda, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 25, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 25, 2025 over 6 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• independent RIA | L••• independent RIA | Scottsdale, Az | RIA to RIA | Jul 25, 2025 |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Coral Gables, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 25, 2025 |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 24, 2025 over 26 d |
| 6 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 24, 2025 over 32 d |
| 6 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 24, 2025 over 39 d |
| 5 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | N•••••• A••••••• BD affiliated | Lincoln, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 24, 2025 over 5 d |
| 5 | C•••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | R••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Dallas, Tx +1 | RIA to RIA | Jul 24, 2025 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Short Hills, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2025 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | San Diego, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 24, 2025 over 6 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Palm Desert, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 24, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2025 over 19 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Grand Prairie, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 23, 2025 over 1 d |
| 2 | C•••••• V•••• M••••••••• L•• independent RIA | B••••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Beverly Hills, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jul 23, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Edmond, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2025 |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | S••••• M••••••••• independent RIA | Conway, Ar +1 | Other | Jul 23, 2025 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Huntington, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2025 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Avon, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2025 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Royal Palm Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2025 |
derived from registration dates
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